江西百通能源股份有限公司 合规管理制度
一、目的
为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）合规管
理工作，建立健全系统完备、运行有效的合规管理体系，有效防范和
控制公司在经营活动中面临的法律风险、监管风险及道德风险，切实
维护公司及股东的合法权益，提升公司在资本市场的合规信誉，依据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治
理准则》《企业境外经营合规管理指引》等法律法规及监管规定，结
合公司实际，制定本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司总部、产业集团及项目公司。境外子公司应同
时遵守东道国法律法规及国际合规准则。
三、术语与定义
（一）合规
本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国
家法律法规、监管规定、行业规范和国际条约、规则，以及公司章程、
内部规章制度等要求。
（二）合规风险
本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违
反法律法规、监管要求、内部制度或道德准则的行为，引发法律责任
追究、监管处罚、经济损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。
合规风险主要涵盖以下类型：
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发审批、重大经营管理事项决策程序、安全生产、环境保护、境外投
资、绿电交易、劳动用工、数据安全等。
（三）合规管理
本制度所称合规管理，是指公司以有效防范和控制合规风险为目
的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员
工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育
合规文化、强化监督问责等一系列有组织、有计划的管理活动。
四、管理目标
（一）建成与公司的发展战略相匹配的合规管理体系，确保各项
经营管理活动持续符合国家法律法规、证券监管规则及能源行业监管
要求。
（二）将合规要求嵌入决策、执行与监督全流程，建立覆盖全业
务、全流程、全岗位的长效合规约束与责任机制。
（三）培育“人人合规、事事合规、时时合规”的组织文化，将
合规要求嵌入公司治理和经营管理全过程，推动合规管理与企业经营
深度融合。
五、管理原则
（一）全面性原则：合规要求覆盖各业务领域、各部门、各项目
公司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）独立性原则：合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他
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部门和人员的干涉。
（三）风险导向原则：聚焦重点领域、关键环节和重要人员，动
态识别、评估和应对合规风险，提升合规管理的精准性。
（四）协同联动原则：合规管理与法律风险防范、监察、审计、
内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（五）强化责任原则：落实“业务谁主管、合规谁负责”的主体
责任，将合规要求纳入岗位职责与绩效考核，做到有权必有责、有责
要担当、失责必追究。
六、组织与职责
（一）董事会
董事会作为公司合规管理的决策机构，主要职责包括：
人的任免；
（二）审计委员会
董事会下设审计委员会，作为董事会专门委员会，主要职责包括：
高级管理人员予以纠正；
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（三）总经理
总经理作为公司合规管理工作的组织者、推动者和执行者，主要
职责包括：
和年度计划，并推动实施；
并依据授权对相关责任人提出处理意见或作出处理决定。
（四）合规管理责任主体
各部门、项目公司及全体员工是合规管理的责任主体。其中，各
部门及项目公司负责人是本单位合规管理的第一责任人，承担本单位
合规管理的首要责任。主要职责包括：
位业务流程、岗位职责和日常管理；
发现重大合规风险或违规事项的，应当及时向合规管理牵头部门和分
管领导报送相关信息；
事合规、时时合规”的工作氛围；
况和资料，配合合规管理监督部门开展调查；
规要求，明确其应遵守的合规义务，并监督其履行情况。
（五）合规管理牵头部门
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法务合规部是合规管理的牵头部门，负责统筹协调、牵头推进全
公司合规管理工作。主要职责包括：
有效运行的合规管理制度体系；
合国家法律法规、监管要求及行业规范；
和内控机制完善，防止同类问题重复发生；
参与相关调查工作；
合规意识与履职能力；
交叉或管理真空。
（六）合规管理监督部门
监察审计办公室是合规管理的监督部门，负责对合规管理体系的
有效性、合规管理履职情况及重大合规风险应对措施的落实情况进行
独立监督、审计与评价。主要职责包括：
管理流程是否闭环、风险管理是否到位、主体责任是否落实；
的合规管控措施执行进行独立验证；
果及处理建议及时向审计委员会报告。
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七、合规管理活动
（一）建立合规制度
操作规范，明确合规要求与行为准则，为依法合规经营提供制度保障。
场、信息披露、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、资产管
理、招采管理、合同签订、付款审批、印章使用、档案管理、数据安
全、反商业贿赂等重点领域，制定专项合规管理制度或操作指引。
（二）完善运行机制
策事项应由合规管理牵头部门进行合规审查，分析风险并出具合规审
查意见。
体应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理牵头部门报送相关
信息，包括：合规风险事件发生的时间、场景/地点、原因、影响、
拟采取的应对措施等。
律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大
合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影
响的，应当由合规管理牵头部门组织、统筹协调，合规管理责任主体
协同配合，拟定专项应对方案，报总经理审批后实施。
业务领域、高风险岗位及关键环节开展专项合规检查，核查合规要求
执行情况，及时发现管理薄弱环节，并提出整改要求。
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内部审计等活动中发现的合规缺陷或风险，应制定整改计划，明确整
改措施、责任人和完成时限，并将整改结果反馈至合规管理牵头部门。
合规管理牵头部门负责跟踪整改、形成闭环。
细化问责标准和程序。对查实的违规问题，依法依规严肃追究相关人
员责任，并将违规行为的性质、频次、后果等作为绩效考核、职级晋
升、评优评先的重要依据。
（三）培育合规文化
岗位人员和新入职人员培训必修内容。
合规承诺书，强化全员守法诚信、合规经营意识。
公司规章制度，推动“人人合规、事事合规、时时合规”的组织文化
落地生根。
八、责任追究
因相关人员故意或重大过失导致合规风险事件发生的，经调查核
实后，公司将依据法律法规及内部规章制度，视情节轻重对相关责任
人员依法依规予以处理。
九、附则
（一）本制度由法务合规部编制、修订并负责解释。
（二）本制度自发布之日起施行。
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