华泰联合证券有限责任公司
关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
第十三条规定的重组上市情形的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）接受委托，担
任南京晶升装备股份有限公司（以下简称“上市公司”）发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。独立财
务顾问根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办
法》”）的规定，就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组
上市，进行核查并发表如下意见：
最近 36 个月内，上市公司实际控制人未发生变更。本次交易完成前后，上
市公司控股股东、实际控制人均为李辉，本次交易不会导致上市公司控制权变
更，根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为，本次交易不构成重组上市。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易不构成<上市公司重
大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问协办人：
范 哲 张信哲 商钊轶
许 亮 周 洋
财务顾问主办人：
黄玉海 熊 浪
投行业务负责人：
唐松华
内核负责人：
邵 年
法定代表人：
江 禹
华泰联合证券有限责任公司（盖章）
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