安徽江淮汽车集团股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对安徽江淮汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华
人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简
称“《证券法》”）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件及《安
徽江淮汽车集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制
定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 本制度所指高级管理人员依照《公司章程》的规定确定。
第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关
法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章、
规范性文件以及上海证券交易所业务规则中关于股份变动的限制性规定。
第五条 公司董事和高级管理人员就其所持股份比例、持有期限、变动方
式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格遵守。
第二章 买卖公司股票行为的申报
第六条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、《公司
章程》和董事、高级管理人员所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和
高级管理人员。
第七条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海证
券交易所申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息
（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事在股东会或职工代表大会等通过其任职事项后二个交易
日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）公司现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二
个交易日内；
（四）公司现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所提交的将其所持本公司股份
按相关规定予以管理的申请。
第八条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向上海证券交易所申
报数据的真实、准确、及时、完整，同意上海证券交易所及时公布相关人员持有
本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三章 转让公司股份的比例及数量限制
第十条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总
数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第十一条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数
为基数，计算其可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当
年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十二条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第四章 买卖公司股票的禁止性规定
第十三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，
不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。
违反该规定由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票，包括其配偶、父母、子女持有的
及利用他人账户持有的股票。
第十四条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份
不得转让：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责未
满三个月的；
（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，在上海证券交易所规定的限制
转让期限内的；
（七）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则以及公司章程规
定的其他情形。
第十五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者进入决策之日，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第十六条 公司董事和高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券的融
资融券交易。
第五章 信息披露
第十七条 董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度
检查董事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时
向中国证监会、上海证券交易所报告。
第十八条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在上海证券交易所网站进
行公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十九条 公司董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交
易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向上海证券交
易所报告并披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本制度第十四条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
第二十条 减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内
向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持
或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向上海
证券交易所报告，并予公告。
第二十一条 在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重
大事项的，董事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与
前述重大事项的关联性。
第二十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过
上海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人
员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份
数量、来源、方式、时间区间等。
第二十三条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减
少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政
法规、中国证监会另有规定的除外。
第六章 责任与处罚
第二十四条 公司董事和高级管理人员违规买卖本公司股份所得收益归
公司所有，由公司董事会收回其所得收益。
第二十五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及相
关法律法规规定的，将按照中国证监会、上海证券交易所等相关规定进行处罚，
给公司造成重大影响或损失的，公司有权要求其承担赔偿责任。
第七章 附则
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十七条 本制度解释权在董事会。
第二十八条 本制度未尽事宜，或者与国家法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的相关规定冲突的，按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相
关规定执行。
首页
微信公众号
证券之星APP
