国元证券股份有限公司
关于合肥科拜尔新材料股份有限公司
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐人”）作为合肥科拜尔
新材料股份有限公司（以下简称“科拜尔”或“公司”）的保荐人，负责公司的持续
督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市
规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》
等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并出具定期现场
核查报告。
一、本次现场核查的基本情况
（一）现场核查时间
（二）现场核查地点
安徽省合肥市肥西经开区王步文路与程长庚路交口。
（三）现场核查人员
保荐代表人：朱培风、刘子琦
其他核查人员：李伟
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理，股东会、董事会运作情况 是 否
用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司章程和治理主要制度；
（2）查阅并获取公司历次三会会议文件和公告文件。
备，会议资料是否保存完整
√
露义务
（二）内部控制情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司内部控制相关制度、内部审计制度；
（2）查阅并获取公司内审部门的文件资料及审计委员会的履职情况报告等。
√
用）
√
计（如适用）
√
适用）
√
内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司股东名册；
（2）查阅并获取公司公开信息披露文件。
√
露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；
（2）对董事会秘书、财务总监进行访谈。
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅并获取公司公开信息披露文件；
（3）查阅并获取公司信息披露的相关制度；
（4）查阅并获取公司投资者关系活动记录表及相关文件。
√
的相关规定
（六）募集资金使用情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司募集资金三方或四方监管协议；
（2）查阅并获取募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）对董事会秘书、财务总监进行访谈。
√
置换预先投入、改变实施地点等情形
流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未 √
在承诺期间进行高风险投资
√注 1
明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司序时账、银行日记账；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对财务总监进行访谈。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司关联方清单；
（2）查阅并获取公司公开信息披露文件；
（3）查阅并获取对外担保内部履行程序的相关资料；
（4）对董事会秘书、财务总监进行访谈。
充分（如适用）
、信息披露是否及时、充分（如
√
适用）
（九）业绩情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司披露的定期报告；
（2）与公司管理层进行沟通，了解业绩情况。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅并获取公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅并获取公司现金分红相关制度；
（3）查阅并获取公司信息披露文件。
二、现场核查发现的问题及说明
注 1：公司募投项目“年产 5 万吨高分子功能复合材料项目”因部分定制化设备的采购、安装调试尚
未完成， “研发中心建设项目”因部分研发、检测设备尚需采购、安装调试等原因，预计无法按原计划
达到可使用状态，使得募投项目实际投资进度较原计划有所延迟，保荐人已提醒上市公司及时对相关
情况进行信息披露。公司已于 2026 年 1 月 20 日召开第二届董事会审计委员会 2026 年第一次会议、
第二届董事会第三次独立董事专门会议和第二届董事会第六次会议审议通过上述募投项目延期事项，
并于 2026 年 1 月 21 日披露了《部分募投项目延期公告》
。
注 2：2025 年 1-9 月公司归属于上市公司股东的净利润为 2,159.47 万元（未经审计）
，较上年同期下降
水平，加大了对人才团队、产品推广、数字化改造等方面的投入，期间费用有所增长。
保荐人已提醒上市公司持续关注业绩波动及下滑情况，及时履行信息披露义务；同时建议上市公司进
一步加强经营管理，继续采取措施提升经营质效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥科拜尔新材料股份有限
公司 2025 年度定期现场核查报告》之签章页）
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