中国国际金融股份有限公司
关于安克创新科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：安克创新
保荐代表人姓名：郭慧 联系电话：010 65051166
保荐代表人姓名：胡健彬 联系电话：010 65051166
现场检查人员姓名：郭慧、胡健彬
现场检查对应期间：2025 年 7 月 4 日至 2025 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2026 年 1 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司章程及各项规章制
度；
（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）现场察看公司主要经营场所。
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
业务规则履行职责
√（注）
程序和信息披露义务
√（本核查期间内
程序和信息披露义务 控制人未发生变
化）
注：2025 年 7 月 16 日，公司召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过了取消监事会相关议案，
公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《公司监事会议事规则》等监事会
相关制度相应废止。
公司于 2025 年 6 月 27 日召开第三届董事会第二十九次会议，于 2025 年 7 月 16 日召开 2025 年第
二次临时股东大会，完成了董事会换届选举；公司于 2025 年 7 月 16 日召开第四届董事会第一次会
议，完成了董事长、 董事会专门委员会的换届选举及高级管理人员的换届聘任。
的议案》，同意聘任彭文婷女士为公司董事会秘书。
公司上述董事、监事和高级管理人员变化均履行了相应的程序和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控制评价报
告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； （3）查阅公
司对外投资决策相关的董事会决议等资料； （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与
公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公
司资料；（4）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅历次董事会、
监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√（本核查期间内
公司不存在对外
子公司担保，下
同）
√（本核查期间内
公司不存在对外
等情形
担保情况）
√（本核查期间内
不存在被担保债
审批程序和披露义务
务到期情况）
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅募集资金专户的
银行协议、银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证； （3）与公司管理
层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√（本核查期间内
公 司不 存 在 使 用
闲 置募 集 资金 暂
时补充流动资金、
将 募集 资 金投 向
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
变 更为 永 久性 补
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
充 流动 资 金或 者
使 用超 募 资金 补
充 流动 资 金或 者
偿 还银 行 贷款 的
情况）
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报
告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因； （3）与公
司管理层进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）
查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；（3）对公司管理层进行访谈交流。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、大额资
金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
√（本核查期间内
资助的情形）
√
者风险
关要求予以整改 要整改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公司
保荐代表人：
郭 慧 胡健彬
中国国际金融股份有限公司
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