国金证券股份有限公司
关于广东美信科技股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：美信科技
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：谭 明 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：王培华、谭明
现场检查对应期间：2025 年 1-12 月
现场检查时间：2025 年 12 月 25 日-2025 年 12 月 29 日、2026 年 1 月 4 日-2026 年 1 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（2）查阅公司章程、三会文
件、信息披露文件等相关文件资料；（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；（2）取得并审阅公司
内部审计相关制度、工作计划、工作报告等资料；（3）对相关人员进行访谈，了解公司内部控制情
况
√
（如适用）
√
工作计划和报告等（如适用）
√
量及发现的重大问题等（如适用）
√
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
审计（如适用）
√
次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
√
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（2）查阅公司三会资料、信息披露文件
等，核对相关基础材料等；（3）与相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况
√
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程及相关内部控制制度、关联交易管理制度、三会文件、信息披露公
告文件等；（2）对相关人员进行访谈，了解资金占用、关联交易、对外担保等事项
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对相关人员进行访谈，了解募集资金使用及信息披露相关事项；（2）查阅募集资
金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、台账、银行对账单等；
（3）查阅与募集资金使用相
关的公告
√（详
明）
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业可比上市公司公开披露信息等；
（2）访谈公司相关人员并实地查看公司经营情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件；（3）核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》、分红机制及实施情况相关决议及信息披露文件（2）查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；（3）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
√
改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构与公司在持续督导中共同发现：在公司 2024 年第一次临时股东大会授权使用闲置募集
资金进行现金管理期限届满时（2025 年 2 月 21 日），公司使用闲置募集资金购买的部分现金管理产品
因尚未到期未予赎回，且授权期限届满次日起至第三届董事会第十八次会议再次审议相关议案期间
（2025 年 2 月 22 日至 2025 年 4 月 20 日），存在继续使用闲置募集资金进行现金管理的情形，公司针
对上述事项未及时履行审议程序和信息披露义务。
针对上述违规情况，保荐机构第一时间与公司详细沟通问题产生原因及整改措施；持续督导人员
于 2025 年 12 月 26 日及时就募集资金监管规则、违规使用情况及处罚案例，对公司董事、高级管理
人员及关键岗位人员进行进一步现场培训，提升其规范运作意识；保荐机构将进一步严格审查公司
事项得以信息披露正确。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东美信科技股份有限公司
保荐代表人签字：
王培华 谭 明
国金证券股份有限公司
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