创元科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度
创元科技股份有限公司
（2026 年第一次修订稿）
第一条 为规范公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部
信息使用人的管理，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等法律法规及规章的有关规定，
制定本办法。
第二条 本制度的适用范围包括公司董事、高级管理人员及其他相关人员，
公司各部门及各下属全资或控股子公司，以及公司对外报送信息涉及的外部单位
或个人。
第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可
能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、
统计数据、正在策划或需要报批的重大事项等。
第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司
定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。
第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公
司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何
形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限
于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。
第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求,公司应
拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的,需要将报送的外部单位相关人
员作为内幕信息知情人登记在案备查。
第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提
供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部
信息使用人提供的信息内容。
第八条 公司应将上述报送的相关信息作为内幕信息,信息报送人应书面提
醒报送的外部单位及相关人员履行保密义务并承诺下列事项（详见附件）。
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创元科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度
息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
已正式披露。
司将依法追究赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议
他人买卖本公司证券的,应将所得的收益交还本公司；如涉嫌犯罪的,本公司有权
将案件移送司法机关处理。
第九条 外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露,公司应在第
一时间向中国证监会江苏监管局和深圳证券交易所报告并公告。
第十条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规定和公司相关制度执行。
第十一条 本制度自公司董事会审议通过后实施。本制度由公司董事会负责
解释和修订。
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附件：
编号：
关于保密制度的友情提示
（单位/个人）：
根据《公司法》、《证券法》、相关监管规则以及本公司相关规定，特友情
提示如下：
我公司向您提供的 资料
属于公司内幕信息，即涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大
影响的尚未公开的信息。
对于未公开的重大信息，贵单位及相关人员应履行保密义务，具体如下：
信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
已正式披露。
司将依法追究赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议
他人买卖本公司证券的,应将其所得的收益交还本公司；如涉嫌犯罪的,本公司有
权将案件移送司法机关处理。
特此提示。
创元科技股份有限公司
年 月 日
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承 诺 书
创元科技股份有限公司：
因工作原因，本单位/本人已知悉贵公司如下信息（请明确需求时间或周期
和具体内容）：
鉴于上述信息属于贵公司内幕信息，即涉及公司经营、财务或者对公司证券
的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。根据《公司法》、《证券法》及中国
证监会法律法规以及贵公司相关规定，我们承诺履行保密义务:
贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券。
贵公司已正式披露。
息致使贵公司遭受经济损失的,本单位/本人将依法承担赔偿责任；如利用上述内
幕信息买卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券的,所得的收益依法缴纳给贵
公司；如涉嫌犯罪的,贵公司可将案件移送司法机关处理。
特此承诺。
承诺人：
年 月 日
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