中国国际金融股份有限公司
关于深圳中电港技术股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中电港（001287）
保荐代表人姓名：李邦新 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王申晨 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：王申晨、刘付匀
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司董事会、监事会、股东会会议文件；
（3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）现场察看公司主要管理场所。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
√【注】
露义务
√（核查期
内未发生
程序和信息披露义务
变化）
注：
（1）公司于 2025 年 4 月 27 日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司
副总经理的议案》。因公司经营管理需要，根据公司章程的相关规定，经公司董事会提名委
员会审查通过，公司董事会同意聘任张文忠先生、王宏先生担任公司副总经理，任期与公司
第二届董事会一致。
（2）公司于 2025 年 10 月 29 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，
审议通过了《关于取消监事会并修订＜公司章程＞及办理工商变更登记的议案》。为进一步
完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 《中华人民共和国证券法（2019
年修订）》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结
合公司实际情况和经营发展需要，公司取消监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，
监事自公司股东大会审议通过该事项之日起自行解除职务。公司于 2025 年 11 月 14 日召开
商变更登记的议案》。
（3）公司于 2025 年 10 月 29 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于提名张盛
东先生为公司第二届董事会独立董事人选的议案》。为进一步完善公司治理结构，由第二届
董事会提名并经公司第二届董事会提名委员会资格审核，全体董事一致同意提名张盛东先生
为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会任期届满
之日止。公司于 2025 年 11 月 14 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选
举张盛东先生为公司第二届董事会独立董事的议案》。
（4）公司于 2025 年 10 月 29 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，
审议通过了《关于取消监事会并修订＜公司章程＞及办理工商变更登记的议案》，公司拟增
设职工代表董事、调整董事会人数并修订《公司章程》相关内容。结合治理结构调整的实际
情况，公司召开 2025 年第二次职工代表大会，经全体与会的职工代表投票表决，同意选举
姜涛先生为公司职工代表董事，任期自股东大会审议通过修订《公司章程》、增设职工代表
董事之日起至第二届董事会任期届满之日止。
前述人员变化不构成重大变化，且已履行相应程序和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、内
部审计报告等资料；（3）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈，了解信息披露执行情况；（2）察看上市公司的主
要管理场所；（3）审阅公司信息披露文件；
（4）查阅投资者来访登记材料、深交所互动易网
站刊载公司资料。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理场所；（3）对有关
文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录； （4）检查公司关联交易、对
外担保制度及执行情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司募集资金管理制度及审批的三会文
件；（3）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细；（4）审阅与募投项目相
关的信息披露文件。
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司季度报告等信息披露文件，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，了
解业绩波动原因；（3）对上市公司高级管理人员进行访谈。
√
【注】
注：公司 2025 年 1-9 月营业收入 50,598,184,324.76 元，比上年同期上升 33.29%；净利润为
催生了相关应用领域需求增长，带动了公司本期处理器以及周边芯片业绩增长。保荐人将持
续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；（2）对上市公司高级管理人员进行
访谈；（3）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件； （4）查看行业研究报告，关注行业相关法律
法规动态。
√（核查期
内未对外
提供财务
资助）
√
风险
要求予以整改 内不存在
整改问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳中电港技术股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
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