开源证券股份有限公司
关于七丰精工科技股份有限公司
保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：七丰精工
保荐代表人姓名：贺勃 联系电话：029-88365835
保荐代表人姓名：吴坷 联系电话：029-88365835
现场检查人员姓名：贺勃、汤文奇
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
√
（如适用）
√
审计（如适用）
√
告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件。
√
义务
√
息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。
√
来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。
√
理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）访谈上市公司高级管理人员。
√[注1]
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√[注2]
股说明书等相符
[注1] 本年度公司注销中国建设银行海盐支行（账号：33050163712709007777）及中国工商银行海
盐开发区支行（账号：1204090329205001839）募集资金专户时，将销户余额转入公司自有银行账
户。公司发现该情况后已将上述余额及对应期间应计活期存款利息转回中国建设银行股份有限公
司海盐经济开发区支行募集资金专户（账号：33050110135209345678）。上述行为未造成募集资
金损失，公司已针对此不规范事项完成整改。
[注2] 募集资金使用与各年已披露情况一致，因2024年存在项目变更情形，募集资金使用、项目进
度、投资效益与招股说明书等不相符，公司已履行了募集资金项目变更相应程序。
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅重大对外投资相关合同。
√
是否及时、充分（如适用）
√
（如适用）
√
充分（如适用）
（九）业绩情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）访谈上市公司高级管理人员。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所作出具的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。
二、 现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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