中泰证券股份有限公司
关于威海邦德散热系统股份有限公司
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为威海邦德
散热系统股份有限公司（以下简称“邦德股份”或“公司”）的保荐机构，负责公司
的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续
票上市规则》
督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并出具定
期现场核查报告。
一、本次现场核查的基本情况
（一）现场核查时间
（二）现场核查地点
邦德股份现场
（三）现场核查人员
保荐代表人：刘学亮
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理,股东会、董事会运作情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会议事规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次三会会议资料。
√
会议资料是否保存完整
√
务
（二）内部控制情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司内部控制相关制度、内部审计制度；
（2）了解公司内部审计部门和审计委员会设置情况，查阅公司内审部门出具的相关报告。
√，公
司募集
适用） 于 2024
年使用
完毕
√
用）
√
制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件。
√
务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司《规范与关联方资金往来管理制度》；
（2）查阅公司序时账、往来明细表；
（3）对公司财务总监进行访谈。
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件。
关规定
（六）募集资金使用情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司募集资金专户销户证明；
（3）查阅公司 2024 年度募集资金使用报告及会计师出具的相关鉴证报告。
预先投入、改变实施地点等情形 资金已
于 2024
年使用
完毕，
资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期 度不涉
间进行高风险投资 及募集
资金使
用相关
事项。
√
等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司序时账、主要银行账户银行流水、银行日记账；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司相关合同资料。
√
充分（如适用）
√
用）
（九）业绩情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）与公司管理层进行沟通，了解业绩情况。
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。
二、现场核查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
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