中泰证券股份有限公司
关于浙江夜光明光电科技股份有限公司
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为浙江
夜光明光电科技股份有限公司（以下简称“夜光明”或“公司”）的保荐机构，
负责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐
交易所股票上市规则》
机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查
并出具定期现场核查报告。本次现场核查对应期间为 2025 年度。
一、本次现场核查的基本情况
（一）本次现场核查时间
（二）现场核查地点
台州经济开发区滨海工业园海丰路 2355 号，浙江夜光明光电科技股份有限
公司现场。
（三）现场核查人员
马骏王
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理，股东会、董事会运作情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）访谈公司相关董事、高管人员；
（2）查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；
（3）查阅股东会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的
履职记录；
（4）查阅公司最新组织结构图等
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
不适
（二）内部控制情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司最新现行的内部审计制度；
（2）取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；
（3）查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审计部门关于
募集资金的存放与使用相关工作记录等
√
审计
√
规的内控制度
不适
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件等
√
义务
√
息披露义务
不适
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）访谈公司相关董事、高管人员；
（2）获取公司对于相关事项的说明；
（3）查阅公司主要银行账户的流水等
不适
（五）信息披露情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件
√
制度的相关规定
不适
（六）募集资金使用情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（2）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）对相关人员进行访谈等
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
股说明书等相符
不适
（七）大额资金往来情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司银行流水、银行日记账；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对相关人员进行访谈等
不适
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司关联方清单、合同台账；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）对相关人员进行访等
√
分
不适
（九）业绩情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）与公司管理层进行沟通，了解业绩情况
不适
（十）公司及股东承诺履行情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等
不适
（十一）现金分红制度执行情况 是 否
用
现场检查手段及取得的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件等
二、现场核查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有限公
司2025年度定期现场核查报告》之签章页）
保荐代表人：
嵇志瑶 马骏王
中泰证券股份有限公司
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