国金证券股份有限公司
关于浙江联盛化学股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：联盛化学
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：江祥 联系电话：010-85142899
现场检查人员姓名：聂敏、江祥
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月8日至11日、2025年12月30日至31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查会议召开通
知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查等
。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查
阅募集资金专户的银行对账单、明细账等。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
、质量及发现的重大问题等（如适用）
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
√
况进行一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅
投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表等。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交易事
项；查阅公司关联交易有关制度和执行情况等。
接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定的审议程序；查阅募集资金相关的审议程序；查阅募集资
金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况等
。
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
√
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等
。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付
记录及相关凭证等。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
期限，购买金额超过审议授权额度情形；2023年半年报、2023年年报、2024年半年报、2024年年度募集资金存
放与使用情况的专项报告中购买大额存单金额披露不准确的问题。针对上述存在的问题，公司已组织相关部门
及人员对法规进行重新学习、调整事前控制程序、增加内审部门检查频率等方式加强内部监督作用，并于2025
年度三季报中对使用募集资金购买大额存单数据进行补充披露。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司2025
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
聂 敏 江 祥
国金证券股份有限公司
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