中泰证券股份有限公司
关于乖宝宠物食品集团股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：乖宝宠物
保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68889208
保荐代表人姓名：孙喜运 联系电话：0531-68889210
现场检查人员姓名：孙喜运、裴康征
现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 12 月
现场检查时间：2025 年 12 月 27 日-31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变动情
况及其对外投资情况；5.核查公司就有关事项出具的说明等。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅查阅审计委员会会议
文件、内审部门提交的工作计划和报告等。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
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用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，
查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等。
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信息披露管理制度的相关规定
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》《关联
交易控制与决策制度》《对外担保管理制度》等相关制度文件，对相关人员进行访谈，核查
公司就有关事项出具的说等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公
司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证，了解募集资金投资项目实施情况
等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析，
对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，查阅公司银行账户对账单，查
阅大额的销售合同，查看公司经营环境等。
√
或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于乖宝宠物食品集团股份有限公司
保荐代表人：
陈凤华 孙喜运
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