北京市天元律师事务所
关于神州高铁技术股份有限公司
京天股字（2026）第 021 号
致：神州高铁技术股份有限公司
神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东
会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会
议于 2026 年 1 月 13 日在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中坤大厦 16
层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，
指派本所律师现场参加本次股东会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》
（以下简称“《股东会规则》”）以及《神州高铁技术股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席
现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律
意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《神州高铁技术股份有限公司第十五
届董事会第十五次会议决议公告》《神州高铁技术股份有限公司关于召开 2026
年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律
师认为必要的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见
证了本次股东会的召开、参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司于 2025 年 12 月 25 日召开第十五届董事会第十五次会议作出决议召集
本次股东会，并于 2025 年 12 月 27 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东
会通知》。该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议
事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会
议于 2026 年 1 月 13 日 14 点 30 分在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中
坤大厦 16 层公司会议室召开，由董事长孔令胜主持，完成了全部会议议程。本
次股东会网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行，通过交易系统进
行投票的具体时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 581 人，
共计持有公司有表 决权股份 1,088,996,816 股，占公司有表决权股份总数 的
料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共
计持有公司有表决权股份 712,526,199 股，占公司有表决权股份总数的 26.2307%。
投票的股东共计 578 人，共计持有公司有表决权股份 376,470,617 股，占公司有
表决权股份总数的 13.8593％。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股
东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）578 人，
代表公司有表决权股份数 26,470,717 股，占公司有表决权股份总数的 0.9745％。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事会秘书及部分董事现场出席了会议，
部分高级管理人员列席了会议，本所律师现场参加会议并进行见证。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同现场进
行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提
供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意1,083,164,916股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权4,048,800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3718%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,638,817股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的77.9685%；反对1,783,100股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的6.7361%；弃权4,048,800股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的15.2954%。
表决结果：通过。
（二）《关于公司2024年度董事、监事薪酬的议案》
表决情况：同意1,082,421,016股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权2,877,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2643%。
其中，中小投资者投票情况为：同意19,894,917股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的75.1582%；反对3,698,100股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的13.9705%；弃权2,877,700股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的10.8713%。
表决结果：通过。
（三）《关于2026年度预计为子公司提供银行授信担保额度的议案》
本议案为特别决议事项，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持
有表决权股份总数的2/3以上通过。
表决情况：同意1,084,054,416股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
弃权2,825,600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2595%。
其中，中小投资者投票情况为：同意21,528,317股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的81.3288%；反对2,116,800股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的7.9968%；弃权2,825,600股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的10.6744%。
表决结果：通过。
（四）《关于制定<神州高铁负责人业绩考核与薪酬管理办法>的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东侯小婧回避表决。
表决情况：同意1,069,894,044股，占出席本次股东会非关联股东所持有效表
决权股份总数的98.2555%；反对14,903,130股，占出席本次股东会非关联股东所
持有效表决权股份总数的1.3687%；弃权4,092,000股，占出席本次股东会非关联
股东所持有效表决权股份总数的0.3758%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,475,587股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的28.2410%；反对14,903,130股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的56.3004%；弃权4,092,000股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的15.4586%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于神州高铁技术股份有限公司 2026
年第一次临时股东会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所 （盖章）
负责人： 朱小辉
经办律师（签字）： 王韶华
蓬金贵
本所地址：北京市西城区金融大街 35 号
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