深圳震有科技股份有限公司董事会秘书工作细则
深圳震有科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为了促进深圳震有科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充
分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规范性文件以及《深圳震有
科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本工作细则。
第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司和
董事会负责。法律、法规及《公司章程》对高级管理人员的其他有关规定，适用
于董事会秘书。
第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公
司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等职责范围内的事务。
第四条 公司设立董事会秘书办公室，由董事会秘书分管。
第二章 选 任
第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任
董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 董事会秘书应当具备以下条件：
（一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品质；
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（三）具备履行职责所必需的工作经验。
第七条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》规定的不得担任公司的高级管理人员的情形；
（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入
措施，期限尚未届满；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近三年曾受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（五）法律、法规、规范性文件、《公司章程》及上海证券交易所认定不适
合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向
上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等；
（三）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《规范运作》规
定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（四）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
（一）本《工作细则》第七条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
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（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（四）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈
述报告。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会的离
任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞任后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文
件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责并披露。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的
人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职
责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 履 职
第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制订并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方
及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会
及时披露或澄清。
第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包
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括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、股东会会议；
（二）协助董事会建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十五条 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟
通、接待和服务工作机制。
第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关
规定；
（四）其他公司股权管理事项。
第十七条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十八条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高
级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉
义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、规范性文件或《公司章程》，作出或
可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
第二十条 公司董事会秘书应履行《公司法》《证券法》以及中国证监会和
上海证劵交易所要求履行的其他职责。
第二十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、
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高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。
第二十二条 公司董事会秘书有权了解公司的财务和经营情况，参加有关
会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，
应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十四条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严
重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二十五条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间
及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规
行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十六条 公司董事会应当聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履
行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为
履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第六条执行。
第四章 附 则
第二十七条 本细则如有未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定执行。本细则与法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第二十八条 本细则由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本细则自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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