东吴证券股份有限公司
关于南京腾亚精工科技股份有限公司 2025 年度定期现场检
查报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：腾亚精工
保荐代表人姓名：卞睿 联系电话：0512-62938521
保荐代表人姓名：高志豪 联系电话：0512-62938521
现场检查人员姓名：卞睿、高志豪
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅股东大会、董事会、监事会
会议文件及董事会专门委员会会议决议；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查
控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；5、实地查看公司的生产经营场所，
了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计相关制度；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅内
部审计工作报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√（截至 20
投项目已
全部结项
行一次审计（如适用）
并注销募
集资金账
户）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公司信息披露公告文件及相关备
查文件如会议决议、合同文本等；3、访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理和对外担保管理制度；2、获取公司最新的关联
方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；3、查阅公司征信报告，核查对外担保情况；
务总监，了解公司关联交易和对外担保情况。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议及公司有
关募集资金使用的信息披露文件、会议审批文件；3、现场查看募投项目建设情况。
√（截至 2
募 投项 目
项 并注 销
募 集资 金
账户）
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 上述情
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 形）
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，进行财务报告分析；2、
访谈公司财务总监，了解公司财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺
函；2.查阅公司信息披露文件；3.访谈公司董事会秘书，了解公司、股东、董事、监事、高
级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、现金分红相关会议决议等文件；2、查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关审批文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司生产经营情况。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于南京腾亚精工科技股份有限
公司 2025 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
卞 睿 高志豪
东吴证券股份有限公司
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