中原证券股份有限公司
关于立中四通轻合金集团股份有限公司
保荐人名称： 中原证券股份有限公司 被保荐公司简称： 立中集团
保荐代表人姓名： 刘军锋 联系电话： 0371-86538237
保荐代表人姓名： 王剑敏 联系电话： 0371-86538237
现场检查人员姓名： 刘军锋、王剑敏、李凤
现场检查对应期间： 2025 年度
现场检查时间： 2025 年 12 月 24 日-2025 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项规章制度、股东会和
董事会记录及相关信息披露文件；（3）查看公司主要经营场所。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规则履行职责
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司内部审计部门、审计委员
会相关会议文件、工作计划等；（3）查阅各项规章制度。
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文
件并查看公司主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度、
股东会、董事会决策程序及相关信息披露文件；（3）检查公司关联交易、对外担保制度及执
行情况。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）取得并查阅募集资金专户对账
单、募集资金使用明细；（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；（4）查看募投项目实
施现场，抽查公司大额募集资金使用的相关合同及付款凭证等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅公司财务报表、公告等文
件并查看公司经营情况；（3）查阅同行业上市公司相关资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司公告内容；（3）了解承诺情况和
履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、 股东会、董事会
及相关信息披露文件；（3）查阅公司会计账簿和大额资金往来单据。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘军锋 王剑敏
中原证券股份有限公司
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