东吴证券股份有限公司
关于江苏华阳智能装备股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：华阳智能
保荐代表人姓名： 徐欣 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名： 黄萌 联系电话：0512-62938515
现场检查人员姓名：徐欣
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议
决议、公告等；
（3）与公司部分高管、证券部人员进行访谈。
是
是否齐备，会议资料是否保存完整
是
和本所相关业务规则履行职责
不适用
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的部门设置及专门委员会等相关会议资料，查阅相关制度，访谈了审计委员会成员
等。
是
用）
是
（如适用）
是
的工作计划和报告等（如适用）
是
质量及发现的重大问题等（如适用）
是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
次审计（如适用）
是
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
交年度内部审计工作报告（如适用）
是
报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司披露信息并访谈相关人员，查阅了公司相关制度，查阅信息披露网站相关信息等。
是
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司财务记录，访谈相关人员等。
是
用上市公司资金或者其他资源的制度
是
上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金专户对账单，抽查大额募集资金使用的单据，查阅董事会，访谈相关人员
等。
是
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 不适用
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
（注
招股说明书等相符
）
注：公司募集资金使用与已披露情况一致，公司已于 2025 年 4 月 21 日披露募集资金投资项目
延期及部分项目新增实施地点的公告
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司定期报告等资料，访谈公司管理层并查看公司经营情况，查阅同行业可比公司定期报
告等信息披露文件等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
访谈公司管理层，与公司的披露信息进行对比等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司财务记录，查阅大额资金往来单据，对公司管理层进行访谈等。
不适用
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《关于江苏华阳智能装备股份有限公司 2025 年定期现
场检查报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
_______________ _______________
徐欣 黄萌
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