兴业证券股份有限公司
关于上海阿莱德实业集团股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：阿莱德
保荐代表人姓名：陈全 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：李立鸿 联系电话：021-20370631
现场检查人员姓名：陈全、李立鸿
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 18 日、2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、股东会会议资
料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变
动情况。
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
相应程序和信息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度，检查相关会议文件、内控评价报告
等。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，对上市公司管理层有关人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈上市公司董秘；查阅上市公司公告及定期报告等资料，核查
是否存在关联交易、对外担保情况。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅上市公司募集资金管理制度、三方监管协议；核查募集资金
对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告，了解募集资金使用情况、现场查看
募投项目实施进度。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；访谈上市公司高级管理人员；查阅行
业数据，进行比较分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈上市公司高级管理人员；查阅相关承诺事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红情况；查询公司大额资金往来；访谈上市公
司高级管理人员；查阅上市公司公告、检索相关信息。
不适用
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
提示公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构和各项
经营管理制度，强化风险防范意识，及时履行信息披露义务，确保信息披露内容
的真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海阿莱德实业集团股份有限公
司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________ ____________
陈全 李立鸿
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