招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：同和药业
保荐代表人姓名：鄢坚 联系电话：0755-8294 3666
保荐代表人姓名：贾音 联系电话：0755-8294 3666
现场检查人员姓名：鄢坚
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月22日至2025年12月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（查阅公司章程和各项规章制度；查阅了三会议事规则、三会会议资料、信息披露
文件，并与公司相关人员进行了访谈等。）
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（查阅公司内部审计制度及各项内部控制制度；查阅内部审计部门出具的相关文件
；查阅审计委员会会议资料；对上市公司有关人员进行访谈等。）
√
）
√
计部门（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（查阅了公司信息披露相关制度，信息披露公告及其相关文件，并与对公司相关人
员进行了访谈）
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（查阅关于关联交易、对外担保情况的相关合同、会议记录、三会决议等文件，并
与公司相关人员进行了访谈。）
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（查阅公司募集资金管理制度；查阅公司募集资金台账；现场查看募投项目实施情
况；走访募集资金存储银行，获取并查阅募集资金专户银行对账单；抽查募集资金使用的相关凭
证；对上市公司有关人员进行访谈等。）
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
√
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告；对上市公司有关人
员进行访谈等。）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况；对上市公司有关人员进行访谈等。）
（八）其他重要事项
现场检查手段（查阅公司章程、分红方案，检查执行情况；抽查公司重大合同、大额资金支付
记录及相关凭证；对上市公司有关人员进行访谈等。）
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司
保荐代表人签字：
鄢 坚 贾音
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