国信证券股份有限公司关于浙江万安科技股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：万安科技
保荐代表人姓名：章旗凯 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：李秋实 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：章旗凯、傅毅清
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：检查了公司的三会资料，列席了公司部分三会，对公司董事及高管进行
访谈等。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料，查阅相关制度
，访谈了审计委员会成员等。
√
如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
-1-
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：检查了公司披露的公告并访谈相关人员，查阅了公司相关制度，查阅互
动易网站相关信息等。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司会计记录，并对公司相关人员进行访谈等。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
-2-
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：前往公司募集资金专户调取对账单并进行核对，实地走访募投项目实施
地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等，审阅与募投项目相关的信
息披露文件，访谈相关人员等。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性 补充 流 动 资金 或 者 使用 超募 资金 补 充流 动资 金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，访谈公司管理层并查看公司经营情况，查阅
同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司管理层，与公司披露的承诺比对等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据，查阅行业发展状况等
资料，对公司相关人员进行访谈等。
√
者风险
-3-
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
-4-
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江万安科技股份有限公司 2025
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
章旗凯 李秋实
国信证券股份有限公司
-5-
首页
微信公众号
证券之星APP
