国泰海通证券股份有限公司
关于华虹半导体有限公司内幕信息知情人登记制度的制定
和执行情况的核查意见
华虹半导体有限公司（以下简称“上市公司”、“华虹半导体”）拟通过发
行股份的方式购买上海华力微电子有限公司 97.4988%股权并募集配套资金（以
下简称“本次交易”）。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）
作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易内幕信息知情人登记制度的
制定和执行情况进行了核查，具体情况如下：
一、内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5
号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规及规范性文件的要求，
上市公司遵循公司内幕信息知情人登记管理制度的规定，针对上市公司本次重大
资产重组事项采取了充分必要的保密措施，同时对内幕信息知情人进行了必要登
记。
（一）公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时，采取了必要且充
分的保密措施，参与项目商议的人员仅限于公司少数核心管理层，限定了相关敏
感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内；
（二）公司及公司相关人员，在参与制订、论证本次交易方案等相关环节严
格遵守了保密义务；
（三）公司按照上海证券交易所的要求编写交易进程备忘录、内幕信息知情
人登记表等相关材料；
（四）公司与各交易相关方沟通时，均告知交易相关方对内幕信息严格保密，
不得告知其他人员本次交易相关信息，不得利用交易筹划信息买卖上市公司股
票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成严重后果；
（五）在上市公司召开审议有关本次交易的董事会之前，公司严格遵守了保
密义务。
二、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：华虹半导体按照相关法律、法规规定制定了内
幕信息知情人登记管理制度，在本次交易期间，华虹半导体严格遵守内幕信息知
情人登记制度的规定，采取了必要且充分的保密措施，符合相关法律法规和公司
制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华虹半导体有限公司内幕信
息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
李 淳 聂绪雯
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