国金证券股份有限公司
关于深圳雷曼光电科技股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：雷曼光电
保荐代表人姓名：邹学森 联系电话：028-86692803
保荐代表人姓名：杜晓希 联系电话：028-86692803
现场检查人员姓名：杜晓希、周子琪
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 11 月 30 日
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日至 2025 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公
司相关负责人进行沟通等。
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
披露义务
是
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度以及公司内
审部报告、审计委员会会议记录等资料。
是
（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
控制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相
关支持性文件等。
是
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》
等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件。
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
是
务等情形
是
的审批程序和披露义务
注：公司 2025 年 1-11 月中存在向公司子公司提供担保情况，履行了相关审议程序及信息披露义
务，不存在向合并报表范围外的主体提供担保情况。
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，
查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人
员进行访谈，到募投项目建设现场进行现场查看等
是
形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
否
益是否与招股说明书等相符
注：募投项目建设过程中，由于国内外市场环境的变化以及封装技术的进步，公司正在对募投项
目相关设备、技术路线、工艺方法等进行优化升级，以期提升募投项目的投资效益，导致募投项
目建设进度有所滞后。公司已于 2025 年 4 月 28 日《关于部分募集资金投资项目延期的公告》
（2025-016）中对募投项目延期事宜进行了披露，将募投项目达到预定可使用状态时间调整至
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对
比分析，对相关人员进行访谈等
注：公司 2025 年三季度报告披露净利润较去年同期增长 120.46%，主要是由于本年度 1-9 月资
产减值损失计提金额小于去年同期。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》
、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件，
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳雷曼光电科技股份有限公司
保荐代表人：
邹学森 杜晓希
国金证券股份有限公司
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