东兴证券股份有限公司
关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司
保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：腾远钴业
保荐代表人姓名： 吴东 联系电话：010-66555196
保荐代表人姓名：崔永新 联系电话：010-66555196
现场检查人员姓名：吴东
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监进行访谈；查看公司章程、
公司治理制度；查阅公司三会会议文件；现场查看上市公司的主要生产、经营场所。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监和内部审计部门有关人员
进行了访谈；对有关文件进行了查阅、复制。
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计部门（如适用）
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立内部审计部门（如适用）
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适用）
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审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 ?
发现的问题等（如适用）
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使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 ?
用）
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向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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内部控制评价报告（如适用）
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否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：现场检查人员通过查阅信息披露档案、核对原始资料和相关信息、与
董事会秘书进行访谈等方式，检查了所披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及
是否存在其他应披露但未披露的内容。
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进展
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司信息披露管理制度的相关规定
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刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以及对
外担保事项与董事会秘书和财务总监进行访谈；查阅了公司与关联交易相关的公告文
件；对有关文件进行查阅、复制。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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披露义务
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露义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议及四方监管协议，并
就上述监管协议的执行情况对董事会秘书、财务总监进行了访谈；现场查看了募集资
金投资项目的建设进度，并就募集资金使用情况与董事会秘书和财务总监进行了访
谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记录。
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财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等 ?
情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
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流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
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资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司财务总
监、董事会秘书进行访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司业绩变动
趋势进行比较。
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显异常
（七）公司股东承诺履行情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文
件；对公司董事会秘书进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行访谈；查阅了公司股利分配政策
文件及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对
应的资金凭证；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
变化或者风险
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否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
吴 东 崔永新
东兴证券股份有限公司
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