广发证券股份有限公司
关于博济医药科技股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：博济医药
保荐代表人姓名：黄晟 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨鑫 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：黄晟、费成
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 22-23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司现行制度文件及股东会、董事会决议及记录；向相关人员了解公司制度文
件的执行情况，了解公司董事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，
了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；了解公
司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违
规情况。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件、工作报告及构成情况，核查公司内部
控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件、
投资者关系活动记录表。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查
阅关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关股东会、董事会文件。查阅募集
资金台账，了解募集资金使用情况。查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批
文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材
料；向相关人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司业绩财务方面材料，与同行业可比公司比较分析；向公司财务部门人员了
解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、实际控制人、董事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行
承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司股东会、董事会文件、相关制度、公告文件、相关原始凭证，访谈管理层
人员，查看公司的主要生产经营场所。
√（注）
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注：2023 年，公司与宁波鲲鹏生物科技有限公司（以下简称“鲲鹏生物”）签订了《技术
服务（委托）合同》，合同总金额为人民币 5,358 万元（含税），合同约定鲲鹏生物委托公
司进行“门冬胰岛素注射液”临床试验研究的相关服务。报告期内，公司收到鲲鹏生物出具
的《“门冬胰岛素注射液”临床试验研究合同中止函》，决定中止“门冬胰岛素注射液”临
床试验研究的《技术服务（委托）合同》。除上述情况之外，公司在重大投资或者重大合同
履行过程中不存在重大变化或者风险。
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
黄晟 杨鑫
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