中水集团远洋股份有限公司董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为了促进中水集团远洋股份有限公司(以下简称公司)的
规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票
上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、规范性文
件及《中水集团远洋股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、
《中水集团远洋股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会
议事规则》）的规定，制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书一名。
董事会秘书是公司与证券监管机构、证券交易所之间的指定联络
人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、规章和公司章程的有关规定,
承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不
得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法
律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁
发的董事会秘书培训合格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司
董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、
高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员
的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高
级管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评的；
（六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的职责
第四条 董事会秘书的主要职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证
券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄
露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促公司董事
会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；
（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《上市规则》
及相关规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《上市规则》、
深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所做出的承诺；
在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的
决议时，应予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；
（八）负责公司股权管理事务，保管公司董事、高级管理人员、
控股股东及其董事、高级管理人员持有公司股份的资料，并负责披露
公司董事、高级管理人员持股变动情况；
（九）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（十）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所
要求董事会秘书履行的其他职责；
（十一）公司章程及《董事会议事规则》规定的应由董事会秘书
履行的职责。
第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事
会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可
以直接向深圳证券交易所报告。
第六条 公司董事会办公室由董事会秘书负责管理。
第七条 董事会秘书被解聘或辞职后，在未履行报告和公告义务,
或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责
任。
第四章 任免程序
第八条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会
秘书。
第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第十条 公司聘任董事会秘书，应当在有关拟聘任董事会秘书的
会议召开五个交易日之前，将该董事会秘书的下列材料报送深圳证券
交易所：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格
的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明(复印件)；
（三）被推荐人取得的交易所颁发的董事会秘书资格证书(复印
件)。
深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异
议的，董事会召开董事会会议，聘任董事会秘书。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职
责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履
行其职责，在此期间不免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。
证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训
并取得董事会秘书资格证书。
第十二条 公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及
时公告并向深圳证券交易所提交以下资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合《上市规则》任职条件、职务、工作表现及
个人品德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）
。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券
交易所提交变更后的资料。
第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要
求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息
披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
第十四条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关
的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十五条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生
之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第三条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损
失；
（四）违反法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定
或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失。
第十六条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事
或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代
行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当
代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任
工作。
第五章 法律责任
第十七条 董事会秘书违反法律、行政法规及其他规范性文件或
公司章程的规定，则公司有权根据有关法律、行政法规及其他规范性
文件或公司章程，追究其相应的责任。
第六章 附 则
第十八条 本细则如与国家颁布的法律、行政法规、规章或经修
改后的公司章程相抵触，则按国家有关法律、行政法规、规章和公司
章程的规定执行。
第十九条 本细则由公司董事会负责解释。
第二十条 本细则经公司董事会审议通过后生效。
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