中国国际金融股份有限公司
关于汉桑（南京）科技股份有限公司
被保荐公司简称：汉桑（南京）科技股份有
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
限公司（以下简称“汉桑科技”
“公司”）
保荐代表人姓名：徐石晏 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李阳 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：李阳、王伟
现场检查对应期间：2025 年 8 月 6 日至 2025 年 12 月 23 日（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）现场查看公司主要管理场所。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
程序和信息披露义务 变化）
程序和信息披露义务 化）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度以及历次内
部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及相关的董事会会议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
√
（如适用）
√（此项不适
计部门（如适用） 内审制度并设
立内审部门）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√（核查期间内
公司未开展风
险投资、委托理
完备、合规的内控制度
财及套期保值
业务）
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（3）与公司管理层进行访谈，了解公司是否发生关联交易及对外担保，以及相关的审批流
程等。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√（核查期间内
外担保）
√（核查期间内
公司不存在对
等情形
外担保）
√（核查期间内
公司不存在对
审批程序和披露义务
外担保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证；
（3）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项
目的建设进度。
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 公司不存在此
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 类情况）
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波
动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司
的应对措施。
√（核查期间内
类情况）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告等信息披露文件；
（3）询问董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）向公司高级管理人员了解其他重要事项的相关情况。
√（核查期间内
公司不存在对
外财务资助的
情形）
风险
√（核查期间内
求予以整改 期发现的需整
改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于汉桑（南京）科技股份有限
公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
徐石晏 李 阳
中国国际金融股份有限公司
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