《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理办法》修订对照表
删除线代表删减；黑色加粗代表新增
修订前 修订后 修订依据
第一章 总则 第一章 总则 /
第一条 为加强对新疆 第一条 为加强对新疆天业股
天业股份有限公司(以下简 份有限公司(以下简称“公司”或
称“公司”或“本公司”)董 “本公司”)董事、高级管理人员
事、监事、高级管理人员所 所持本公司股份及其变动的管理，
持本公司股份及其变动的管 进一步明确管理程序，根据《中华
理，进一步明确管理程序， 人民共和国公司法》(以下简称
根据《中华人民共和国公司 “《公司法》”)《中华人民共和
法》(以下简称“《公司法》” ) 、 国证券法》(以下简称“《证券法》”)
《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员
(以下简称“《证券法》”)、 所持本公司股份及其变动管理规
《上海证券交易所上市公司 则》《上海证券交易所股票上市
自律监管指引第 8 号-股份变 规则》《上海证券交易所上市公
动管理》、《上市公司董事、 司自律监管指引第 1 号—规范运
监事和高级管理人员所持本 作》《上海证券交易所上市公司自
公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 规 律监管指引第 8 号-股份变动管
则》等有关法律、法规，结 理》《上海证券交易所上市公司
合本公司章程，制定本制度。 自律监管指引第 15 号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》
等有关法律、法规，结合本公司章
程，制定本制度。
第二条 本公司董事、监 第二条 公司董事和高级管理 《上市公司董事和高级管理
事、高级管理人员应当遵守 人员应当遵守本制度，其所持本公 人员所持本公司股份及其变动管
本制度，其所持本公司股份 司股份是指登记在其名下和利用 理规则》（以下简称“变动管理规
是指登记在其名下的所有本 他人账户持有的所有本公司股份， 则”）第三条 上市公司董事和高
公司股份；上述主体从事融 其所持本公司股份还包括记载在 级管理人员所持本公司股份，是指
资融券交易的，不得进行以 其信用账户内的本公司股份。 登记在其名下和利用他人账户持
本公司股票为标的融资融券 公司董事和高级管理人员从 有的所有本公司股份。
交易。 事融资融券交易的，其所持本公 上市公司董事和高级管理人
司股份还包括记载在其信用账户 员从事融资融券交易的，其所持本
内的本公司股份。 公司股份还包括记载在其信用账
户内的本公司股份。
第四条 公司董事会秘 第四条 公司董事会秘书负责 《变动管理规则》第十四条
书负责管理本公司董事、监 管理本公司董事和高级管理人员 上市公司应当制定专项制度，加强
事、高级管理人员及本制度 对董事和高级管理人员持有本公
及本制度第十八条规定的自然人、
第十四条规定的自然人、法 司股份及买卖本公司股份行为的
人或者其他组织的身份及所 法人或者其他组织的身份及所持 监督。
持公司股份的数据和信息， 公司股份的数据和信息，统一为以 上市公司董事会秘书负责管
统一为以上人员办理个人信 上人员办理个人信息的网上申报， 理公司董事和高级管理人员的身
息的网上申报，并定期检查 份及所持本公司股份的数据，统一
每季度检查其买卖本公司股票的
其买卖本公司股票的披露情 为董事和高级管理人员办理个人
况。 披露情况。发现违法违规的，应当 信息的网上申报，每季度检查董事
及时向中国证监会、上海证券交 和高级管理人员买卖本公司股票
易所（以下简称“上交所”）报 的披露情况。发现违法违规的，应
当及时向中国证监会、证券交易所
告。
报告。
第八条 公司董事、监 第八条 公司董事和高级管理 《上海证券交易所上市公司
事和高级管理人员在买卖 人员计划通过上交所集中竞价交 自律监管指引第 15 号——股东及
本公司股票及其衍生品种 易或大宗交易方式减持股份的， 董 事 、 高 级 管 理 人 员 减 持 股 份
前，应当提前将其买卖计
划以书面方式通知证券 应当于首次卖出股份的 15 个交易 （2025 年 3 月修订）》（以下简
部，证券部应当核查公司 日前向上交所报告并披露减持计 称自律监管指引 15 号） 第十条
信息披露及重大事项等进 划，其买卖本公司股票及其衍生品 上市公司大股东、董事、高级管理
展情况，并及时向董事会 种前，应当提前将其买卖计划以书 人员计划通过本所集中竞价交易、
秘书汇报，说明该买卖行
为是否可能存在不当情 面方式通知董事会秘书，董事会秘 大宗交易方式减持股份的，应当在
形，并提示相关风险。经 书应当核查公司信息披露及重大 首次卖出股份的 15 个交易日前向
董事会秘书确认后，将意 事项等进展情况，经董事会秘书核 本所报告并披露减持计划。存在本
见反馈拟进行买卖的董 查后，将意见反馈相关董事和高级 指引不得减持情形的，不得披露减
事、监事和高级管理人员。
管理人员。如该买卖行为可能违反 持计划。
公司董监高减持计划
的内容应当包括但不限 法律法规、上交所相关规定、公 减持计划的内容应当包括拟
于：拟减持股份的数量、 司章程和其所作承诺的，董事会 减持股份的数量、来源、减持时间
来源、减持时间区间、方 秘书应当及时通知相关董事、高 区间、方式、价格区间、减持原因，
式、价格区间、减持原因。
级管理人员。存在不得减持情形 以及不存在本指引第五条至第九
减持时间区间应当符合上
交所的规定。在预先披露 的，不得披露减持计划。 条规定情形的说明等。每次披露的
的减持时间区间内，董监 减持计划的内容应当包括但 减持时间区间不得超过 3 个月。
高应当按照上交所的规定 不限于： 《自律监管指引 8 号》第四条
披露减持进展情况。减持
（一）拟减持股份的数量、来 上市公司董事、高级管理人员在买
计划实施完毕后，董监高
应当在两个交易日内向上 源； 卖本公司股份前，应当将其买卖计
交所报告，并予公告；在 （二）减持时间区间、方式、 划以书面方式通知董事会秘书，董
预先披露的减持时间区间
内，未实施减持或者减持 价格区间、减持原因，减持时间区 事会秘书应当核查上市公司信息
计划未实施完毕的，应当 间应当符合上交所的规定； 披露及重大事项等进展情况，如该
在减持时间区间届满后的
（三）不存在本制度第十四条 买卖行为可能违反法律法规、本所
两个交易日内向上交所报
告，并予公告。 规定情形的说明等。 相关规定、公司章程和其所作承诺
（四）上交所规定的其他内 的，董事会秘书应当及时通知相关
容。 董事、高级管理人员。
每次披露的减持时间区间不得 《变动管理规则》第九条 上
超过 3 个月。 市公司董事和高级管理人员计划
减持计划实施完毕后，董事和 通过证券交易所集中竞价交易或
高级管理人员应当在两个交易日 者大宗交易方式转让股份的，应当
内向上交所报告，并予公告；在预 在首次卖出前十五个交易日向证
先披露的减持时间区间内，未实施 券交易所报告并披露减持计划。
减持或者减持计划未实施完毕的， 减持计划应当包括下列内容：
应当在减持时间区间届满后的两 （一）拟减持股份的数量、来
源；
个交易日内向上交所报告，并予公
（二）减持时间区间、价格区
告。 间、方式和原因。减持时间区间应
当符合证券交易所的规定；
（三）不存在本规则第四条规
定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他
内容。
减持计划实施完毕后，董事和
高级管理人员应当在二个交易日
内向证券交易所报告，并予公告；
在预先披露的减持时间区间内，未
实施减持或者减持计划未实施完
毕的，应当在减持时间区间届满后
的二个交易日内向证券交易所报
告，并予公告。
上市公司董事和高级管理人
员所持本公司股份被人民法院通
过证券交易所集中竞价交易或者
大宗交易方式强制执行的，董事和
高级管理人员应当在收到相关执
行通知后二个交易日内披露。披露
内容应当包括拟处置股份数量、来
源、方式、时间区间等。
新增 第九条 在 规 定 的 减 持 时 间 《自律监管指引第 15 号》第
区间内，公司发生高送转、并购 十一条 在规定的减持时间区间
重组等重大事项的，董事、高级 内，上市公司发生高送转、并购重
管理人员应当同步披露减持进展 组等重大事项的，本指引第十条涉
情况，并说明本次减持与前述重 及的大股东、董事、高级管理人员
大事项的关联性。 应当同步披露减持进展情况，并说
明本次减持与前述重大事项的关
联性。
减持计划实施完毕的，上市公
司大股东、董事、高级管理人员应
当在 2 个交易日内向本所报告，并
予公告；在预先披露的减持时间区
间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间
届满后的 2 个交易日内向本所报
告，并予公告。
新增 第十 条 公司董事 和高 级管 《股份变动管理规则》第十二
理人员所持本公司股份被人民法 条 上市公司董事和高级管理人员
所持本公司股份发生变动的，应当
院通过上交所集中竞价交易或者
自该事实发生之日起二个交易日
大宗交易方式强制执行的，董事 内，向上市公司报告并通过上市公
和高级管理人员应当在收到相关 司在证券交易所网站进行公告。公
执行通知后 2 个交易日内披露。 告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
披露内容应当包括拟处置股份数
（二）本次股份变动的日期、
量、来源、减持方式、时间区间 数量、价格；
等。 （三）本次变动后的持股数
量；
（四）证券交易所要求披露的
其他事项。
第九条 公司董事、监 第十一条 公司董事、高级管 《自律监管指引 8 号》第八条
事、高级管理人员所持本公 理人员所持本公司股份发生变动 上市公司董事、高级管理人员应当
司股份发生变动的，应当自 的，应当自该事实发生之日起 2 在所持本公司股份发生变动的 2
事实发生之日起次一个交易 个交易日内，向公司报告并通过 个交易日内，通过公司在本所网站
日内向公司报告，并由公司 公司在上交所网站进行公告。 上进行披露。披露内容包括：
在事实发生的 2 个交易日内 公告内容应当包括： （一）本次变动前持股数量；
向上交所申报，及在上交所 （ 一 ）本次 变动前 持股数 （二）本次股份变动的日期、
网站进行公告。 量； 数量、价格及原因；
公告内容包括: （ 二 ）本次 股份变 动的日 （三）本次变动后的持股数
(一)上年末所持本公司 期、数量、价格及原因； 量；
股份数量； （三）本次变动后的持股数 （四）本所要求披露的其他事
(二)上年末至本次变动 量； 项。
前每次股份变动的日期、数 （四）上交所要求披露的其 《变动管理规则》第十二条
量、价格； 他事项。 上市公司董事和高级管理人
(三)本次变动前持股数 员所持本公司股份发生变动的，应
量； 当自该事实发生之日起二个交易
(四)本次股份变动的日 日内，向上市公司报告并通过上市
期、数量、价格及原因； 公司在证券交易所网站进行公告。
(五)变动后的持股数 公告内容应当包括：
量； （一）本次变动前持股数量；
(六)上交所要求披露的 （二）本次股份变动的日期、
其他事项。 数量、价格；
（三）本次变动后的持股数
量；
（四）证券交易所要求披露的
其他事项。
新增 第十二条 董事、高级管理人 《股票上市规则》 第 3.4.12
员等增持主体在首次增持股份前 上市公司控股股东、持有公司
拟自愿提前披露增持计划的，应
人、董事、高级管理人员披露增持
当参照适用相关规则及本制度的 股份计划的，应当明确增持数量或
规定。 者金额，如设置数量区间或者金额
董事、高级管理人员披露增 区间的，应当审慎合理确定上限和
下限。
持股份计划的，应当明确增持数
量或者金额，如设置数量区间或
者金额区间的，应当审慎合理确
定上限和下限。
新增 第十三条 董事、高级管理人 《自律监管指引 8 号》第二十
员不得进行以本公司股票为标的 四条 上市公司董事、高级管理人
员、持有 5%以上公司股份的股东，
证券的融资融券交易。不得开展
不得进行以该上市公司股票为标
以本公司股票为合约标的物的衍 的证券的融资融券交易。
生品交易。 《监管指引第 15 号》第二十
六条 上市公司大股东、董事、高
级管理人员不得开展以本公司股
票为合约标的物的衍生品交易。
第十条 公司董事、监事 第十四条 公司董事和高级管 《变动管理规则》第四条
和高级管理人员所持本公司 理人员所持本公司股份在下列情 存在下列情形之一的，上市公
司董事和高级管理人员所持本公
股 份 在 下 列 情 形 下 不 得 转 形下不得转让:
司股份不得转让：
让: （一）本公司股票上市交易之 （一）本公司股票上市交易之
（一）本公司股票上市 日起一年内； 日起一年内；
交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （二）本人离职后半年内；
（三）上市公司因涉嫌证券期
（二）董事、监事和高 （三）公司因涉嫌证券期货
货违法犯罪，被中国证监会立案调
级管理人员离职后半年内； 违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者
（三）董事、监事和高 查或者被司法机关立案侦查，或 被行政处罚、判处刑罚未满六个月
级管理人员承诺一定期限内 者被行政处罚、判处刑罚未满六 的；
（四）本人因涉嫌与本上市公
不转让并在该期限内的； 个月的；
司有关的证券期货违法犯罪，被中
（四）法律、法规、中 （四）本人因涉嫌与本公司 国证监会立案调查或者被司法机
国证监会和上交所规定的其 有关的证券期货违法犯罪，被中 关立案侦查，或者被行政处罚、判
他情形。 国证监会立案调查或者被司法机 处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违
关立案侦查，或者被行政处罚、
法，被中国证监会行政处罚，尚未
判处刑罚未满六个月的； 足额缴纳罚没款的，但法律、行政
（五）本人因涉及证券期货 法规另有规定或者减持资金用于
违法，被中国证监会行政处罚， 缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本上市公
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、
司有关的违法违规，被证券交易所
行政法规另有规定或者减持资金 公开谴责未满三个月的；
用于缴纳罚没款的除外； （七）上市公司可能触及重大
（六）本人因涉及与本公司 违法强制退市情形，在证券交易所
规定的限制转让期限内的；
有关的违法违规，被证券交易所
（八）法律、行政法规、中国
公开谴责未满三个月的； 证监会和证券交易所规则以及公
（七）公司可能触及重大违 司章程规定的其他情形。
法强制退市情形，在证券交易所 《自律监管指引 8 号》第七条
上市公司董事、高级管理人员自实
规定的限制转让期限内的； 际离任之日起 6 个月内，不得转让
（九）董事和高级管理人员承 其持有及新增的本公司股份。
诺一定期限内不转让并在该期限
内的；
（十）法律、法规、中国证监
会和上交所规则以及公司章程规
定的其他情形。
董事、高级管理人员自实际
离任之日起 6 个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
第十一条 公司董事、监事和 第十五条 公司董事和高级管 《自律监管 8 号》第九条
高级管理人员在下列期间不 理人员在下列期间不得买卖公司 上市公司董事、高级管理人员
在下列期间不得买卖本公司股份：
得买卖公司股票: 股份：
（一）公司年度报告、半年度
(一)公司年度报告、半 (一)公司年度报告、半年度报 报告公告前 15 日内，因特殊原因
年度报告公告前 30 日内，因 告公告前 15 日内，因特殊原因推 推迟年度报告、半年度报告公告日
特殊原因推迟年度报告、半 迟年度报告、半年度报告公告日期 期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；
年度报告公告日期的，自原 的，自原预约公告日前 15 日起算，
（二）公司季度报告、业绩预
预约公告日前 30 日起算，至 至公告前 1 日； 告、业绩快报公告前 5 日内；
公告前一日； (二)公司季度报告、业绩预 （三）自可能对本公司股票及
(二)公司季度报告、业 告、业绩快报公告前 5 日内； 其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件发生之日或者进入
绩预告、业绩快报公告前 10 (三)自可能对本公司证券及
决策程序之日，至依法披露之日；
日内； 其衍生品种交易价格产生较大影 （四）中国证监会及本所规定
(三)自可能对本公司股 响的重大事件发生之日起或者在 的其他期间。
票及其衍生品种交易价格产 决策过程中，至依法披露之日；
《变动管理规则》第十三条
生较大影响的重大事件发生 (四)中国证监会及上交所规
上市公司董事和高级管理人
之 日 或 者 进 入 决 策 程 序 之 定的其他期间。 员在下列期间不得买卖本公司股
日，至依法披露之日； 公司董事和高级管理人员对 票：
(四)中国证监会及上交 于本条中所涉及的重大事项需承 （一）上市公司年度报告、半
年度报告公告前十五日内；
所规定的其他期间。 担严格的保密义务，该等义务不因
（二）上市公司季度报告、业
公司董事、监事和高级 职位变动、辞职、被辞退、开除而 绩预告、业绩快报公告前五日内；
管理人员对于本条中所涉及 解除，直至该信息成为公开信息； （三）自可能对本公司证券及
的重大事项需承担严格的保 其衍生品种交易价格产生较大影
不得将上述信息泄露给亲属、朋
密义务，该等义务不因职位 响的重大事件发生之日起或者在
变动、辞职、被辞退、开除 友、同事或其他人，不得进行内幕
决策过程中，至依法披露之日止；
而解除，直至该信息成为公 交易或配合他人操纵股票及衍生 （四）证券交易所规定的其他
开信息；不得将上述信息泄 品种的交易价格。 期间。
露给亲属、朋友、同事或其
他人，不得进行内幕交易或
配合他人操纵股票及衍生品
种的交易价格。
第十二条 公司董事、监 第十六条 公司董事和高级管 《股票上市规则》3.4.11 上
事和高级管理人员违反《证 理人员违反《证券法》第四十四条 市公司董事、高级管理人员和持有
公司 5%以上股份的股东违反《证
券法》第四十四条的规定， 的规定，将其所持本公司股票或者
券法》相关规定，将其所持本公司
将其所持本公司股票在买入 其他具有股权性质的证券在买入 股票或者其他具有股权性质的证
后六个月内卖出，或者在卖 后六个月内卖出，或者在卖出后六 券在买入后 6 个月内卖出，或者在
出后六个月内又买入的，公 个月内又买入的，公司董事会应收 卖出后 6 个月内又买入的，公司董
事会应当及时采取处理措施，核实
司董事会收回其所得收益， 回其所得收益，并及时披露以下内
相关人员违规买卖的情况、收益的
并及时披露以下内容: 容: 金额等具体情况，并收回其所得收
(一)公司董事、监事和 (一)公司董事和高级管理人 益。
高级管理人员违规买卖股票 员违规买卖股票或者其他具有股 前款所称董事、高级管理人员
和自然人股东持有的股票或者其
的情况； 权性质的证券的情况；
他具有股权性质的证券，包括其配
(二)公司采取的补救措 (二)公司采取的补救措施； 偶、父母、子女持有的及利用他人
施； (三)收益的计算方法和董事 账户持有的股票或者其他具有股
(三)收益的计算方法和 会收回收益的具体情况； 权性质的证券。
董事会收回收益的具体情 (四)上交所要求披露的其他
况； 事项。
(四)上交所要求披露的 前款所称董事和高级管理人
其他事项。 员持有的股票或者其他具有股权
上述“买入后六个月内 性质的证券，包括其配偶、父母、
卖出”或“卖出后六个月内 子女持有的及利用他人账户持有
又买入”是指最后一笔买入 的股票或者其他具有股权性质的
或卖出时点起算六个月内卖 证券。
出或买入的； 上述“买入后六个月内卖出”
或“卖出后六个月内又买入”是指
最后一笔买入或卖出时点起算六
个月内卖出或买入的；
第十三条 公司通过章程 第十七条 公司通过章程对董 《自律监管指引第 8 号》第二
对董事、监事和高级管理人 事和高级管理人员转让其所持有 十三条 上市公司根据公司章程的
本公司股份规定更长的禁止转让 规定，对董事、高级管理人员所持
员转让其所持有本公司股份
期、更低的可转让比例或者附加其 本公司股份规定更长的禁止转让
规定更长的禁止转让期、更 他限制转让条件的，应当及时披露 期限、更低的可转让股份比例或者
低的可转让比例或者附加其 并做好持续管理。 附加其他限制转让条件的，应当及
他限制转让条件的，应当及 时披露并做好持续管理。
时向上交所申报，登记结算
公司按照上交所确定的锁定
比例锁定股份。
第十七条 公司董事、 第二十一条 公司董事和高级 《自律监管指引 15 号》第十
监事和高级管理人员在任职 管理人员在其就任时确定的任职 五条 上市公司董事、高级管理人
期间，每年通过集中竞价、 员在其就任时确定的任期内和任
期间内和任期届满后 6 个月内，
大宗交易、协议转让等方式 期届满后 6 个月内，每年通过集中
转让的股份不得超过其所持 每年通过集中竞价、大宗交易、协 竞价、大宗交易、协议转让等方式
本公司股份总数的 25%； 因 议转让等方式转让的股份不得超 减持的股份，不得超过其所持本公
司法强制执行、继承、遗赠、 过其所持本公司股份总数的 25%； 司股份总数的 25%，因司法强制执
依法分割财产等导致股份变 行、继承、遗赠、依法分割财产等
因司法强制执行、继承、遗赠、依
动的除外。 导致股份变动的除外。
法分割财产等导致股份变动的除 上市公司董事、高级管理人员
外。 以上一个自然年度最后一个交易
日所持本公司发行的股份总数为
基数，计算其可转让股份的数量。
董事、高级管理人员所持本公司股
份在年内增加的，新增无限售条件
的股份计入当年可转让股份的计
算基数，新增有限售条件的股份计
入次年可转让股份的计算基数。因
上市公司年内进行权益分派导致
董事、高级管理人员所持本公司股
份增加的，可以同比例增加当年可
转让数量。
上市公司董事、高级管理人员
所持本公 司股份不超 过 1000 股
的，可以一次全部转让，不受本条
第一款转让比例的限制。
第十八条 因公司公开 第二 十二条 公司董事 和高 《变动管理规则》第五条 上
或非公开发行股份、实施股 级管理人员以上一个自然年度最 市公司董事和高级管理人员在就
权激励计划，或因董事、监 任时确定的任职期间，每年通过集
后一个交易日所持本公司发行的
事和高级管理人员在二级市 中竞价、大宗交易、协议转让等方
场购买、可转债转股、行权、 股份总数为基数，计算其可转让 式转让的股份，不得超过其所持本
协议受让等各种年内新增股 股份的数量；因公司公开或非公开 公司股份总数的百分之二十五，因
份，新增无限售条件股份当 发行股份、实施股权激励计划，或 司法强制执行、继承、遗赠、依法
年可转让 25%，新增有限售 分割财产等导致股份变动的除外。
因董事和高级管理人员在二级市
条件的股份计入次年可转让 上市公司董事和高级管理人
股份的计算基数。 场购买、可转债转股、行权、协议 员所持股份不超过一千股的，可一
受让等各种年内新增股份，新增无 次全部转让，不受前款转让比例的
限售条件股份当年可转让 25%，新 限制。
第六条上市公司董事和高级
增有限售条件的股份计入次年可
管理人员以上年末其所持有的本
转让股份的计算基数；因公司年内 公司股份总数为基数，计算其可转
进行权益分派导致董事、高级管 让股份的数量。
理人员所持本公司股份增加的， 董事和高级管理人员所持本
公司股份年内增加的，新增无限售
可同比例增加当年可转让数量。
条件的股份当年可转让百分之二
董事和高级管理人员所持本 十五，新增有限售条件的股份计入
公司股份不超过 1000 股的，可以 次年可转让股份的计算基数。
一次全部转让，不受前述转让比 因上市公司年内进行权益分
派导致董事和高级管理人员所持
例限制。
本公司股份增加的，可同比例增加
当年可转让数量。
新增 第二十三 条 董事和高 级管 《变动管理规则》第七条 上
理人员当年可转让但未转让的本 市公司董事和高级管理人员当年
公司股份，计入当年末其所持有 可转让但未转让的本公司股份，计
本公司股份的总数，该总数作为 入当年末其所持有本公司股份的
次年可转让股份的计算基数。 总数，该总数作为次年可转让股份
的计算基数。
新增 第三十条 公司董事、高级管 《变动管理规则》第十条 上
理人员因离婚分割股份后进行减 市公司董事和高级管理人员因离
婚导致其所持本公司股份减少的，
持的，股份过出方、过入方在该
股份的过出方和过入方应当持续
董事、高级管理人员就任时确定 共同遵守本规则的有关规定。法
的任期内和任期届满后 6 个月内， 律、行政法规、中国证监会另有规
各自每年转让的股份不得超过各 定的除外。
《自律监管指引第 15 号》第
自持有的上市公司股份总数的
十九条 上市公司大股东因离婚、
关于董事、高级管理人员减持的 立等分配股份的，股份过出方、过
规定。法律、行政法规、中国证 入方应当合并计算判断大股东身
份，在股份过户后持续共同遵守本
监会另有规定的除外。
指引关于大股东减持的规定。上市
董事、高级管理人员因离婚 公司大股东为控股股东、实际控制
拟分配股份的，应当及时披露相 人的，股份过出方、过入方还应当
关情况。 在股份过户后持续共同遵守本指
引关于控股股东、实际控制人减持
的规定。
上市公司董事、高级管理人员
因离婚分割股份后进行减持的，股
份过出方、过入方在该董事、高级
管理人员就任时确定的任期内和
任期届满后 6 个月内，各自每年转
让的股份不得超过各自持有的上
市公司股份总数的 25%，并应当持
续共同遵守本指引关于董事、高级
管理人员减持的规定。
上市公司大股东、董事、高级
管理人员因离婚、法人或者非法人
组织终止、公司分立等拟分配股份
的，应当及时披露相关情况。大股
东分配股份过户前，上市公司应当
督促股份过出方、过入方商定并披
露减持额度分配方案；未能商定
的，各方应当按照各自持股比例确
定后续减持额度并披露。
法律、行政法规、中国证监会
另有规定的，从其规定。
备注：根据《公司法》等相关法律规定，本制度中“股东大会”统一调整为“股东会”
并删除“监事、监事会、董监高”等相关表述。
首页
微信公众号
证券之星APP
