董事会秘书工作制度
四川长虹电器股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为提高四川长虹电器股份有限公司（以下简称公司）治
理水平，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的选任、履职
工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票
上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规及《四川长虹
电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实
际情况，制定本制度。
第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律法规及《公
司章程》对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。董事会
秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
公司设立董事会事务管理部门，负责公司董事会日常事务，并由董事
会秘书分管。
第二章 董事会秘书选任
第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）法律法规及《公司章程》规定不得担任董事、高级管理人
员的情形；
（二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；
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（三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告
并向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上
市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等
内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将
其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向
上海证券交易所提交个人陈述报告。
第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起1个月内将其解聘：
（一）本制度第六条规定的任何一种情形；
（二）连续3个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造
成重大损失；
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（四）违反法律法规和《公司章程》等，给公司、投资者造成重
大损失。
第十条 如原任董事会秘书离职的，公司应当自其离职后3个月内
聘任董事会秘书。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级
管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的
人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行
董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过3个月的，由董事长代行董事会秘书职
责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书履职
第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者
及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董
事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
立即向上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体
及时回复上海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券
交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职
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责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规以及《公司章程》，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或
者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海
证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事
会秘书的工作。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会
议，有权了解公司的财务和经营等情况，查阅相关文件，并要求公司
有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，
可以直接向上海证券交易所报告。
第十三条 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的
责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度董事会秘书的任职条件执
行。
第四章 相关法律责任
第十四条 董事会秘书违反法律法规和《公司章程》的规定，不
切实履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由证
券交易所采取相关监管措施或予以纪律处分；对于情节严重或不予改
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正的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。
第五章 附则
第十五条 本制度“以上”均含本数。
第十六条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规章
和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政
法规、部门规章或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按
有关国家法律、行政法规、部门规章和修改后的《公司章程》的规定
执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
四川长虹电器股份有限公司
二〇二五年十二月
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