浙商证券股份有限公司
关于江西艾芬达暖通科技股份有限公司
保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：艾芬达
保荐代表人姓名：苏磊 联系电话：0571-87902564
保荐代表人姓名：张馨 联系电话：0571-87902564
现场检查人员姓名：苏磊、张馨
现场检查对应期间：2025 年 9 月-12 月
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日-25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理相关制度、公司三会会议资料及相关决议、公司信
息披露文件等；核查控股股东、实际控制人、董监高的变动情况及其对外投资情况等；现场
察看公司的主要生产、经营、管理场所等。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
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序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司与内部审计、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项相关
的制度；了解内部审计部门和审计委员会设置情况；查阅审计委员会相关会议资料及文件、
内审部门相关文件等。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、公司三会会议资料、信息披露文件及相关备查
文件、投资者关系活动记录相关资料等。
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露管理制度的相关规定
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刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及与关联交易、对外担保等事项相关的制度；查阅公司三会会
议资料等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账；了解并实地查看募
集资金投资项目建设情况；查阅公司三会会议资料及信息披露文件等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：了解公司经营基本情况；查阅公司及同行业可比公司定期报告；查看公司主
要生产经营场所等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东作出的承诺；了解公司及相关股东承诺的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议资料及信息披露文件等；查阅公司重大合同、大额
资金往来凭证等；了解公司经营基本情况等。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于江西艾芬达暖通科技股份有
限公司 2025 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
苏 磊 张 馨
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