浙江交通科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称
“公司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信
息披露事务管理，保护公司股东、债权人、投资者及其利益
相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管
理》等法律、法规、规范性文件和《浙江交通科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制
定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指在法定时间内，
公司根据适用的法律、法规、规范性文件、规则等相关规定
应当披露的信息以及对公司证券及其衍生品种交易价格或
对投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息（以
下简称“重大信息”），通过中国证监会指定媒体和深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）网站，以规定的方式向社
会公众公布。
第三条 公司的信息披露义务人包括但不限于：
— 1 —
（一）公司及公司董事、高级管理人员；
（二）公司股东、实际控制人；
（三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易
有关各方等自然人、单位及相关人员；
（四）破产管理人及其成员；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信
息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义
务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易
懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披
露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法
规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取
内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进
行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人
提供依法需要披露但尚未披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、
行政法规和中国证监会的规定。
第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地
履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及
时、公平。
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公司董事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内
容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以披露。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人
可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信
息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。
自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性
和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息影响公司证
券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事内
幕交易、市场操纵等其他违法违规行为。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、
高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等
相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
第八条 信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符
合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报
告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深交所的网站
和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何
形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
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第九条 公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、
投资者说明会、分析师会议、路演、投资者调研、媒体采访
等形式，向任何单位和个人提供公司尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易
时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等
方式对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露
相关公告。
第十条 公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息
沟通具体按中国证监会、深交所和公司《投资者关系管理办
法》相关规定执行。
第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和
相关备查文件报送中国证监会浙江证监局，同时将其置备于
公司住所、深交所，供社会公众查阅。
第十二条 公司控股子公司以及公司拥有实际控制权的
公司（以下简称“所属公司”）发生本规则规定的相关重大
事件，视同公司发生的重大事件，适用本制度。
公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当参
照本制度相关规定，履行信息披露义务。
第三章 信息披露的内容
第十三条 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时
报告、招股说明书、募集说明书、配股说明书、股票上市公
告书、发行可转债公告书以及收购报告书等。
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第一节 定期报告
第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半
年度报告、季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决
策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当按照中国证监
会及深交所有关规定编制并披露定期报告。
第十五条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证
券法》规定的会计师事务所审计。未经审计的，公司不得披
露年度报告。
半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列
情形之一的，应当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积
金转增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深交所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无需审计，但中国证监会或深交
所另有规定的除外。
第十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4
个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日
起 2 个月内编制完成并披露，在每个会计年度前 3 个月、9
个月结束之日起 1 个月内完成季度报告编制及披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度
报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时
向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及
预计披露的时间。因故需变更披露时间的，应当提前五个交
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易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明
确变更后的披露时间。
第十七条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、
债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人
情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文，年度报告中的财
务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计；
（十）公司从事土木工程建筑业，应按照深交所发布的
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信
息披露》第六章建筑业相关要求披露年度报告相关信息；
（十一）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
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（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公
司前十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的
情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、
经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相
关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、
产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资
者合理决策。
第二十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。
未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财
务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半
数同意后提交董事会审议。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实
性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法
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规、中国证监会和深交所的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告
时投反对票或者弃权票并在书面确认意见中发表意见并陈
述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理
人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循
审慎原则，异议理由应当明确、具体，与定期报告披露内容
具有相关性，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性的责任不仅因发表意见而当然免除。
公司的董事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公
司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审
计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专
项说明。
第二十二条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下
列情形之一的，应当在会计年度结束之日起一个月内披露业
绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下
降 50%以上；
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（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净
利润三者孰低为负值，且按照《股票上市规则》规定扣除后
的营业收入低于 3 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《股票上市规则》9.3.1 条
第一款规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）深交所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第一项至第三项
情形之一的，应当在半年度结束之日起十五日内进行预告。
公司因前款第六项情形进行年度业绩预告的，应当预告
全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商
业实质的收入后的营业收入、利润总额、净利润、扣除非经
常性损益后的净利润和期末净资产。
第二十三条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。
出现下列情形之一的，公司应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定
期财务数据，预计无法保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传
闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披
露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季
度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
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第二十四条 公司披露业绩预告或业绩快报后，最新预
计经营业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报
的数据和指标差异幅度达到 20%以上，或者最新预计的报告
期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产方
向与已披露的业绩快报不一致的，应当及时披露修正公告，
说明具体差异及造成差异的原因。
第二节 临时报告
第二十五条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范
性文件发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事
件公告、董事会决议、股东会决议、应披露的交易、关联交
易、其他应披露的重大事件等。
第二十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当
立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能
对公司产生重大影响；
— 10 —
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、
资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户
被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可
能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采
取留置措施且影响其履行职责；
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（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取
强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会、深交所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进
展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知
公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十七条 公司出现下列重大风险情形之一的，应当
及时披露相关情况及对公司的影响：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
情况；
（三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责
任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资
不抵债或者进入破产程序；
（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
质押或者报废超过总资产的 30%；
（七）主要或者全部业务陷入停顿；
（八）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
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（九）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重
大行政处罚；
（十）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取
留置措施且影响其履行职责；
（十一）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事
长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排
等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行
职责；
（十二）深交所或者公司认定的其他重大风险情况。
第二十八条 公司出现本制度第二十七条第八项、第九
项情形且可能触及重大违法强制退市情形的，应当在知悉被
相关行政机关立案调查或者被人民检察院提起公诉时及时
披露，在其后每月披露一次风险提示公告，说明相关情况进
展，并就其股票可能被实施重大违法强制退市进行风险提示。
深交所或者公司董事会认为有必要的，可以增加风险提示公
告的披露次数，并视情况对公司股票及其衍生品种的停牌与
复牌作出相应安排。
第二十九条 公司中标重大项目，按照《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》第六章
建筑业相关要求进行披露。
— 13 —
公司自愿披露的重要项目，以中标项目金额 20 亿元以
上的作为披露标准。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时
履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事
件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当
及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十一条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应
当按照重大性原则，分阶段披露进展情况，及时提示相关风
险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人
应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的
异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的
消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，
— 14 —
公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、
准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者
其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会
或者深交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券
及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十四条 公司涉及新股发行、配股、股票上市、可
转换公司债券发行的相关信息披露事项应按照中国证监会、
深交所《股票上市规则》等规章制度执行。
第三十五条 公司在银行间债券市场发行公司信用类债
券所涉及信息披露相关事项需依照公司《信用类债券信息披
露管理办法》的规定执行。
第四章 信息披露事务管理
第三十六条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和
管理。董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为
信息披露工作主要责任人，证券事务代表协助董事会秘书工
作。
董事会办公室（战略发展部）为公司信息披露事务的日
常工作部门，在董事会秘书直接领导下，负责公司信息披露
事务。
— 15 —
第三十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露
事务，主要职责：
（一）董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，同时
也是公司信息披露工作的主要责任人。
（二）董事会秘书负责公司信息披露事务，协调公司信
息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公
司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定。董事、其
他高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何公
司未公开重大信息。
（三）董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管
理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中
介机构、媒体等之间的信息沟通。
（四）董事会秘书组织筹备董事会会议和股东会会议，
有权参加股东会、董事会及高级管理人员相关会议，负责董
事会会议记录工作并签字。
（五）董事会秘书有权了解公司的财务和经营情况，查
阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司在作出重大决定之前，
应从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
（六）董事会秘书负责公司信息的保密工作，制订保密
措施。未公开重大信息泄露时，及时采取补救措施加以解释
和澄清，并向深交所报告并公告。关注有关公司的传闻并主
动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问
询。
— 16 —
（七）董事会秘书组织董事、高级管理人员进行相关法
律法规、本制度及深交所其他规定要求的培训，协助前述人
员了解各自在信息披露中的职责。
（八）证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事
务。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对
公司信息披露事务所负有的责任。
（九）法律法规、深交所要求履行的其他职责。
第三十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利
条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合
董事会秘书的工作。
第三十九条 董事和董事会应当了解并持续关注公司生
产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重
大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十条 审计委员会除应确保有关审计委员会公告内
容的真实、准确、完整外，还应当对公司董事、高级管理人
员履行信息披露职责的行为进行监督。
第四十一条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进
展或者变化情况及其他相关信息。
第四十二条 公司总部各部门负责人及分管业务条线领
导有义务答复董事会秘书关于涉及公司信息披露情况的询
问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关
资料。
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第四十三条 公司控股股东、实际控制人应当履行信息
披露义务，并保证所披露信息的真实、准确、完整、及时、
公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控
制人，其持有股份或者控制本公司的情况发生较大变化，公
司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务
重组；
（四）中国证监会、深交所规定的其他情形；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
上市公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第四十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合
公司履行信息披露义务。
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第四十六条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五
以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董
事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当
履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规
避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百
分之五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人
情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在
信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不
得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵
股票及其衍生品种交易价格。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、
泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。
第四十九条 内幕信息及其知情人的管理和登记等工作，
按照中国证监会、深交所以及公司《内幕信息知情人登记管
理制度》相关规定执行。
第五十条 董事会办公室（战略发展部）负责公司信息
披露文件、资料的档案管理。
第五十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告
和临时报告）要设立专卷存档保管，由董事会秘书负责保存，
保存期限不少于十年。股东会文件、董事会文件、信息披露
文件要分类专卷存档保管。
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第五十二条 公司实行重大事件实时报告制度。公司总
部各部门、所属公司以及参股公司出现、发生或即将发生本
制度第三章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公
司董事长报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第五十三条 负有重大事件报告义务的第一责任人为：
（一）公司董事、高级管理人员，总部各部门负责人；
（二）公司所属公司负责人；
（三）公司参股公司委派的董事、高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人；
（五）持有公司百分之五以上股份的股东。
第五十四条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任
职单位或部门的实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员
为信息报告联络人，负责本部门或本公司重大事件的收集、
整理及与公司董事会办公室（战略发展部）及董事会秘书的
联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络
人应报公司董事会办公室（战略发展部）备案。
第五章 信息披露的传递、审核、披露流程
第五十五条 公司信息披露的具体编制工作由董事会办
公室（战略发展部）负责，但内容涉及公司相关部门的，各
相关部门应给予配合和协助。
第五十六条 定期报告的编制、审议、披露程序：
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（一）董事会办公室（战略发展部）会同财务管理部根
据实际情况，拟定定期报告的披露时间，与深交所预约披露
时间；
（二）公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管
理人员负责定期报告的编制工作，董事会办公室（战略发展
部）是定期报告编制的具体牵头部门，负责汇总、整理，形
成定期报告初稿；定期报告编制完成后，财务管理部和内部
审计机构应对财务信息进行全面复核，保证财务信息真实、
准确、完整，经财务管理部负责人审核后，提交董事会秘书、
财务负责人审核；
（三）董事会秘书、财务负责人审核后，将定期报告提
交总经理办公会审议；
（四）董事会秘书负责送达董事审阅；
（五）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行
事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事
长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议
和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的
情形应立即向公司董事会报告。
第五十七条 临时报告草拟、审核、披露流程：
（一）当信息披露义务人及公司所属公司、参股公司知
晓或发生法律法规及本规则规定的披露事项时，在报请所属
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主管领导批准后，应在第一时间提供将相关信息和资料报送
董事会秘书或董事会办公室（战略发展部）；
（二）董事会秘书组织董事会办公室（战略发展部）相
关人员编制信息披露文件，相关部门或信息报告人有责任配
合信息披露工作，按要求在规定时间内提供相关材料，所提
供的文字材料应详实准确并能够满足信息披露的要求；
（三）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审查；
（四）编制定稿的临时报告经公司内部审核流程及董
事长同意后，由董事会秘书组织完成披露工作。
第五十八条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信
责任，应时常敦促公司总部各部门、所属公司以及参股公司
对重大信息的收集、整理、上报工作。
第五十九条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了
解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，
负有保密义务。
第六十条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定
期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的人员进行有
关公司治理及信息披露等方面的培训。
第六十一条 公司重大事件报告、审核、披露流程包括：
（一）董事、高级管理人员知悉重大信息应当在第一时
间报告董事长并同时通知董事会秘书；
（二）总部各部门、所属公司以及参股公司应当第一时
间向董事会秘书和董事会办公室（战略发展部）报告与本部
门、所属公司以及参股公司相关的重大信息；
— 22 —
（三）公司控股股东、实际控制人以及持有公司百分之
五以上股份的股东应当第一时间通知董事会秘书和董事会
办公室（战略发展部）；
（四）涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在
签署前应当告知董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊
情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事
会秘书和董事会办公室（战略发展部）。
（五）上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及
时报告董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工
作。
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披
露。
第六十二条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核、
报送、通报流程：
公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室（战略
发展部）或董事会指定的其他部门负责草拟，董事会秘书负
责审核后予以报送。向证券监管部门报送的报告由董事会秘
书及时向董事和高级管理人员通报。
第六十三条 未公开信息对外披露之前，公司董事会应
采取必要措施将信息知情者控制在最小范围内，并向知情人
明确告知保密义务，包括要求其签署保密协议或出具保密承
诺，知情人应履行保密义务。
— 23 —
公司董事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代
表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的
信息。
第六十四条 公司未公开信息自其发生之日起，应及时
启动内部流转、审核及披露流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该未公开重大事件处理的
主管职能部门在第一时间组织汇报材料，就事件起因、目前
状况、可能发生的影响等形成书面文件，交部门负责人签字
后报送董事会秘书，董事会秘书应即时呈报董事长。董事长
在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书
组织临时报告的披露工作；
（二）董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的
报送材料内容按照公开披露信息文稿的格式要求草拟临时
公告，经董事长批准后履行信息披露义务；
（三）信息公开披露前，董事长或总经理应当就未公开
信息真实性、概况、发展及可能结果向主管负责人询问，在
确认后授权信息披露职能部门办理。
（四）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告
的结果反馈给董事和高级管理人员；
第六十五条 对外宣传文件的草拟、审核、披露流程：
公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息
不能超越已披露信息内容的原则。公司应当加强内部刊物、
— 24 —
网站及其他宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄
漏公司未公开重大信息。
公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传、报
告等文件的，应当经董事会秘书审核后方可对外发布。
第六章 涉及公司部门及子公司的信息披露管理和报告制度
第六十六条 公司总部各部门、所属公司负责人以及参
股公司委派的董事、高级管理人员为本单位信息披露事务管
理和报告的第一责任人。公司总部各部门、所属公司以及参
股公司应指派专人负责相关信息披露文件、资料的管理，并
及时向董事会秘书及董事会办公室（战略发展部）报告与本
单位相关的信息。
第六十七条 公司所属公司发生本制度第二十五条规定
的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。公
司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第六十八条 公司所属公司发生本制度第二十五条规定
的重大事件，公司委派或推荐在所属公司或参股公司中担任
董事或其他高级管理人员应按照本制度的要求向公司董事
会秘书报告，公司董事会秘书负责组织信息披露事务。
第七章 信息披露的暂缓与豁免
— 25 —
第六十九条 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，
应当遵守法律、行政法规、中国证监会、深交所和本制度的
规定。
第七十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
公司根据监管部门规定决定对特定信息作暂缓、豁免披露处
理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签
字确认后，妥善归档保管。
公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十
日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送中
国证监会浙江证监局和深交所。
第七十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息
涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），
符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者
豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞
争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经
营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害
公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第七十二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披
露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
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（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第七十三条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国
家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关
键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关
信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括
或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述
方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第七十四条 在实际信息披露业务中，公司应当审慎确
定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁
免披露的信息泄露。
第七十五条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处
理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签
字确认后，交由董事会办公室（战略发展部）妥善归档保管，
包括事项内容、暂缓或豁免原因和依据、内幕信息知情人名
单、书面保密承诺、内部审批流程等。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管
理和会计核算的内部控制制度、下属公司财务管理制度的相
关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第七十七条 公司应当明确内部审计机构在有关财务信
息披露中的责任，建立有效的内部审计机构的监督职责、监
督范围和监督流程。
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公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部
控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定
期向审计委员会报告监督情况。
第九章 责任追究
第七十八条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但
有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信
息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应当对公司财务会计报
告披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
第七十九条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失时，公司按照相关规定追究责任
人的违规责任，并有权视情形追究其法律责任。
第八十条 公司总部各部门发生需要进行信息披露事项
而未及时报告或报告内容不准确的或泄露重大信息的，造成
公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重
大损失或影响的，公司按照相关规定追究责任人的违规责任，
并有权视情形追究其法律责任。
第八十一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会
及其派出机构、深交所公开谴责、批评或处罚的，公司董事
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会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取
相应的更正措施，并对有关的责任人给予相应处分。
第十章 附则
第八十二条 本制度未尽事宜，或者与国家法律、法规、
规范性文件及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的相关规定执行。
第八十三条 制度所称“以上”“以内”含本数,“超过”
“少于”“低于”不含本数。
第八十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第八十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
公司 2021 年 8 月修订的《信息披露制度》同时废止。
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