广东博盈特焊技术股份有限公司
公司简称：博盈特焊 股票代码：301468 独立财务顾问(如有)：无
是否存在该
序号 事项（是/否/
事项 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告
最 近 一 个 会 计年 度 财 务 报 告 内 部 控 制 被注 册 会 计 师 出 具 否 定 意
见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者
实 际 控 制 人 及其 配 偶 、 父 母 、 子 女 以 及外 籍 员 工 ， 如 是 ， 是 否 是，已列明
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施
是 否 具 有《 公 司 法 》 规 定 的不 得 担 任 公 司 董 事、 高 级 管 理人 员
情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的20%
激 励 对 象 预 留 权 益 比例 是 否 未 超 过 本 次 股 权 激 励 计 划 拟 授予 权
益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
或 实 际 控 制 人及 其 配 偶 、 父 母 、 子 女 以及 外 籍 员 工 的 ， 股 权 激 是
励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对
不适用
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
市 公 司 不 得 实行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象不 得 参 与 股 权 激 励 的 情
是
形 ； 说 明 股 权激 励 计 划 的 实 施 会 否 导 致上 市 公 司 股 权 分 布 不 符
合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比 例 ； 若 分 次实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权益 数 量 及 占 上 市 公 司 股
本 总 额 的 比 例； 设 置 预 留 权 益 的 ， 拟 预留 的 权 益 数 量 及 占 股 权
是
激 励 计 划 权 益总 额 的 比 例 ； 所 有 在 有 效期 内 的 股 权 激 励 计 划 所
涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20% 及 其 计
算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应 当 披 露 其 姓 名 、 职务 、 各 自 可 获 授 的 权 益 数 量 、 占 股 权激 励
计 划 拟 授 予 权益 总 量 的 比 例 ； 其 他 激 励对 象 （ 各 自 或 者 按 适 当
不适用
分 类 ） 可 获 授的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的
比 例 ； 以 及 单 个 激 励对 象 通 过 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励计 划
获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和
解 除 限 售 安 排、 归 属 安 排 ， 股 票 期 权 的授 权 日 、 可 行 权 日 、 行 是
权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法 。 未 采 用 《股 权 激 励 管 理 办 法 》 第 二十 三 条 、 第 二 十 九 条 规
定 的 方 法 确 定授 予 价 格 、 行 权 价 格 的 ，应 当 对 定 价 依 据 及 定 价
方式作出说明，并聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可 是
行 性 、 是 否 有利 于 上 市 公 司 的 持 续 发 展、 相 关 定 价 依 据 和 定 价
方 法 的 合 理 性、 是 否 损 害 上 市 公 司 利 益以 及 对 股 东 利 益 的 影 响
发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应 当 披 露 激 励对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件； 拟 分 期 行 使 权 益 的 ，
应 当 披 露 激 励对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件； 约 定 授 予 权 益 、 行 使
权 益 条 件 未 成就 时 ， 相 关 权 益 不 得 递 延至 下 期 ； 如 激 励 对 象 包
括 董 事 和 高 级管 理 人 员 ， 应 当 披 露 激 励对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 是
核 指 标 ； 披 露激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效考 核 指 标 的 ， 应 当 充 分
披 露 所 设 定 指标 的 科 学 性 和 合 理 性 ； 公司 同 时 实 行 多 期 股 权 激
励 计 划 的 ， 后期 激 励 计 划 公 司 业 绩 指 标如 低 于 前 期 激 励 计 划 ，
应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确 上 市 公 司 不得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激励 对 象 不 得 行 使 权 益 的 是
期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10 ） 股权 激励 会 计处 理方 法， 限 制性 股票 或 者股 票期 权公 允
价 值 的 确 定 方法 ， 估 值 模 型 重 要 参 数 取值 及 其 合 理 性 ， 实 施 股 是
权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12 ） 公司 发生 控 制权 变更 、合 并 、分 立， 激 励对 象发 生职 务
是
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13 ） 公司 与 激励 对 象 各自 的 权利 义 务， 相 关 纠纷 或 者争 端 解
是
决机制
（14 ） 上市 公司 有 关股 权激 励计 划 相关 信息 披 露文 件不 存在 虚
假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承诺 ； 激 励 对 象 有 关 披 露
文 件 存 在 虚 假记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 导 致 不 符 合 授 予
是
权 益 或 者 行 使权 益 情 况 下 全 部 利 益 返 还公 司 的 承 诺 。 上 市 公 司
权 益 回 购 注 销和 收 益 收 回 程 序 的 触 发 标准 和 时 点 、 回 购 价 格 和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指 标 是 否 客观 公 开 、 清 晰 透 明 ，符 合 公 司 的 实 际 情 况， 是 否 有
利于促进公司竞争力的提升
以 同行 业可 比 公司 相关 指 标作 为对 照 依据 的， 选 取的 对照 公 司
是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限 制性 股 票 （一 类 ） 授予 登 记 日与 首 次 解除 限 售 日之 间 的 间隔
是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1年 否
股 票 期 权 每 期可 行 权 的 股 票 期 权 比 例 是否 未 超 过 激 励 对 象 获 授
股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪 酬 与 考 核 委 员会 是 否 就 股 权 激 励 计 划 是 否 有利 于 上 市 公 司 的
持 续 发 展 、 是否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司及 全 体 股 东 利 益 发 表 意 是
见
上 市 公 司是 否 聘 请 律 师 事 务所 出 具 法 律 意 见 书， 并 按 照 《 股 权
激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权
是
激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规
是
定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权
是
激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相
是
关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
是
义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
否
和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
不适用
根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上 市 公 司如 聘 请 独 立 财 务 顾问 ， 独 立 财 务 顾 问报 告 所 发 表 的 专
业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 不适用
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
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