现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于安徽华人健康医药股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“华人健康”
或“公司”）首次公开发行股票的保荐人、重大资产购买的独立财务顾问，于
保荐人/独立财务顾问名称：华泰联合证券有限
上市公司简称：华人健康
责任公司
保荐代表人、独立财务顾问主办人姓名：范杰 联系电话：025-83387754
保荐代表人姓名：张晨曦 联系电话：025-83387754
独立财务顾问主办人姓名：陈睿 联系电话：025-83387754
现场检查人员姓名：范杰、张晨曦
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核
查其执行情况；
（3）核查董事、高级管理人员变动及相关决策文件； （4）核查控股股东、实
际控制人是否存在变动情况；（5）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司治理相
关情况
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
所相关业务规则履行职责
√（注）
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设； （2）查阅公司的相关董事会文件、内
部审计制度、内部审计文件等资料； （3）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司
内部控制的有效性
现场检查报告
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如
会议决议、合同文本等；（3）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司信息披露相
关情况
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料，查阅审议关联交易的三会文件资料
和信息披露文件；（3）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解保护公司利益不受侵害
长效机制的建立和执行情况
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件； （2）查阅
募集资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单等资料；
（4）查看募集资金投资
项目实施情况；
（5）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司募集资金使用相关情
况
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资 √
金的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；
（2）访
谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司业绩情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关方所作出的承诺函； （2）查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件；（3）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解公司及股东承诺
履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证；（3）访谈公司高级管理人员、证券事务代表，了解相关情况
√
险
现场检查报告
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违
规情形
注：（1）2025 年 1 月 23 日，吕智琳因个人原因申请辞去在公司担任的副总经理职务。（2）
七次会议，为完善公司法人治理结构，确保董事会规范运作，根据有关规定同意补选李莉莉
为公司第五届董事会非独立董事，并经 2025 年 5 月 16 日召开的 2024 年年度股东大会审议
通过。（3）2025 年 7 月 18 日，公司召开的 2025 年第二次临时股东大会审议通过《关于修
订＜公司章程＞的议案》，根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期
安排》 《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，公司将不再设置监事会， 《公司法》规
定的监事会的职权由董事会审计委员会行使；根据《公司法》《公司章程》等关于设置职工
代表董事的要求，经公司职工代表大会选举，公司董事、高级管理人员赵春水的董事职务调
整为职工代表董事。上述变动主要系公司实施《公司法》及其配套制度规则等所致，有利于
优化公司治理结构，不属于董事、高级管理人员发生重大变化的情形，且均按照相关法律法
规履行了必要审议程序和信息披露义务。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限
公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
范 杰 张晨曦
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽华人健康医药股份有限
公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
独立财务顾问主办人：
范 杰 陈 睿
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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