西部证券股份有限公司
关于湖南华升股份有限公司本次重组相关内幕信息
知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
湖南华升股份有限公司（以下简称“上市公司”或“华升股份”）拟通过发
行股份及支付现金的方式向白本通、张利民等 25 名交易对方购买深圳易信科技
股份有限公司（以下简称“标的公司”）97.40%股份，并向上市公司控股股东湖
南兴湘投资控股集团有限公司发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“独立财务顾问”）接受
上市公司的委托，担任上市公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司重大
资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—
—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规
定，西部证券作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次重组相关内幕信息
知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查区间
上市公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登
公司”）查询本次重组筹划期间内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况，查询
期间为上市公司就本次重组事项申请停牌日前 6 个月至重组报告书披露之前一
日（即 2024 年 12 月 10 日至 2025 年 12 月 10 日，以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
及有关知情人员；
三、相关内幕信息知情人买卖股票的情况
根据各方提交的自查报告及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在自查期间，上述主体通过二级市场
买卖股票的情形如下：
（一）自然人买卖股票情况
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易方向
（股） （股）
湖南兴湘投资控股 2024-12-12 买入 17,500 17,500
王瑞松 集团有限公司技术 2024-12-20 买入 36,500 54,000
创新部部长 2025-01-10 卖出 54,000 0
华升股份控股子公 2025-08-21 买入 1,900 1,900
司湖南华升株洲雪 2025-08-22 卖出 1,900 0
郭芳
松有限公司的财务 2025-08-29 买入 2,300 2,300
蒋韬的母亲 2025-09-01 卖出 2,300 0
华升股份控股子公
司湖南华升株洲雪
蒋瑞清
松有限公司的财务
蒋韬的父亲
华升股份研发设计 2025-06-06 买入 200 200
申香英
中心副总经理 2025-06-09 卖出 200 0
华升股份资产运营 2025-06-24 买入 1,300 1,300
阳佩轩
部借调员工 2025-08-22 卖出 1,300 0
华升股份资产运营
杨祖运 部借调员工阳佩轩
的父亲
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易方向
（股） （股）
华升股份党群综合 2025-02-27 卖出 2,300 0
张蕾
部部长宋博的配偶 2025-05-20 买入 4,200 4,200
华升股份财务部部
李珂 2025-05-29 卖出 1,000 0
长
湖南兴湘投资控股 2025-01-24 买入 10,000 10,000
集团有限公司全资
子公司湖南兴湘资 2025-02-07 买入 10,000 20,000
何茜惠
本管理有限公司风
控合规部部长邵庆
国的配偶 2025-05-06 卖出 30,000 0
宁波市辰峰启思创
业投资合伙企业 2025-04-29 卖出 100,000 0
（有限合伙）、深圳 2025-05-07 买入 47,900 47,900
刘正秋 市富镕华灵投资合
伙企业（有限合伙）
执行合伙人委派代 2025-05-29 买入 120,000 120,000
表刘洋的父亲 2025-06-09 卖出 120,000 0
广西钦州中投建华
股权投资合伙企业
（有限合伙）、广西
王一军 钦州中投嘉华股权
投资合伙企业（有
限合伙）执行事务
合伙人委派代表
广西钦州中投建华
股权投资合伙企业
（有限合伙）、广西
钦州中投嘉华股权
张瑜
投资合伙企业（有
限合伙）执行事务
合伙人委派代表王
一军的母亲
除上述情况外，自查期间，核查范围内其他自然人不存在买卖上市公司股票
的情况。
针对自查期间买卖股票的情况，相关自然人均出具了声明与承诺，具体如下：
就本人自查期间买卖上市公司股票事宜，王瑞松、申香英、李珂分别出具声
明与承诺如下：
“1、本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交
易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，
与本次重组不存在关联关系。
不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况。
人账户买卖上市公司股票的情形，也不存在委托或建议他人购买上市公司股票的
情形。
场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
规定，或被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将上
述期间买卖上市公司股票所得收益上缴上市公司。
会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票。前述
期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
就本人自查期间买卖上市公司股票事宜，郭芳、蒋瑞清、杨祖运、张蕾、何
茜惠、刘正秋分别出具声明与承诺如下：
“1、本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交
易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，
与本次重组不存在关联关系。
不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况。
人以自有资金购买上市公司股票，不存在为他人代持的情形。
其他途径获得本次交易相关内幕信息的情况，不存在本次交易内幕信息知情人明
示或暗示本人买卖上市公司股票的情况。本人不存在泄露有关内幕信息或者建议
他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用
内幕信息进行股票投资的动机。
规定，或被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将上
述期间买卖上市公司股票所得收益上缴上市公司。
会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票。前述
期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
就本人亲属自查期间买卖上市公司股票事宜，蒋韬、宋博、邵庆国、刘洋分
别出具声明与承诺如下：
“1、本人亲属在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市
场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行
为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及本人直系亲属在自查期
间不存在其他买卖上市公司股票的情况。
票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情
况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式建议其
买卖上市公司的股票。
场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何
方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、
从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的
行为。
性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
就本人及本人亲属自查期间买卖上市公司股票事宜，阳佩轩出具声明与承诺
如下：
“1、本人及本人亲属在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对
二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人
投资行为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及本人直系亲属在
自查期间不存在其他买卖上市公司股票的情况。
公司股票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股
票的情况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式
建议其买卖上市公司的股票。
场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何
方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、
从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的
行为。
陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
就本人及本人母亲张瑜（以下简称“本人亲属”）自查期间买卖上市公司股
票事宜，王一军做如下声明与承诺：
“1、前述本人亲属买卖上市公司股票的账户实际由本人实际操作，本人亲
属在本人实施前述买卖行为时对相关买卖行为并不知情。
行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的
操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及
本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖上市公司股票的情况。
公司股票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股
票的情况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式
建议其买卖上市公司的股票。
场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何
方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、
从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的
行为。
陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
经访谈刘正秋、王一军，均表示长期从事二级市场股票的买卖，自查期间买
卖华升股份股票均是基于公开信息，根据二级市场交易情况、个人投资习惯等做
出的交易。
（二）相关机构买卖股票情况
在自查期间内，纳入本次交易核查范围的机构不存在买卖上市公司股票的情
况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果、核查范围内相关内幕
信息知情人出具的自查报告、相关人员出具的说明与承诺并访谈刘正秋、王一军
等，并考虑到本次核查手段存在一定客观限制，本独立财务顾问认为：基于本次
交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信
息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下，未发现
上述内幕信息知情人在核查期间买卖上市公司股票的行为属于内幕交易的直接
证据，前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南华升股份有限公司本次重组
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章页）
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