北京清新环境技术股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为规范北京清新环境技术股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会秘书行为，充分发挥董事会秘书的作用，加
强公司董事会秘书的工作管理，明确其工作职责、权利和义务，
保证公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证
券交易所股票上市规则》和其他有关法律法规、规范性文件及
《北京清新环境技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《北京清新环境技术股份有限公司股东会议事规
则》（以下简称“《股东会议事规则》”）、《北京清新环境
技术股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议
事规则》”）的规定，制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级
管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书是公司与深圳证
券交易所之间的指定联络人。
董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关
法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己
或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格
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第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、
管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下
列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担
任董事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管
理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
高级管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次
以上通报批评；
（六）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会
秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的职责
第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露事务工
作，组织制定公司信息披露管理制度，督促公司及相关信息披
露义务人遵守信息披露有关规定。
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公
司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之
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间的信息沟通。
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、
董事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并
签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息
泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董
事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询。
（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《深
圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定要求
的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《深圳证
券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定和公司章
程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理
人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒
并立即如实向深圳证券交易所报告。
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
（九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会
秘书。
第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、
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配合董事会秘书工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有
关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，
可以直接向深圳证券交易所报告。
第四章 董事会秘书的任免及工作细则
第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书
分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份
作出。
第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事
务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第三条执行。
第九条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公
告，并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会
决议、聘任说明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上市规
则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
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（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明
（复印件）；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公
电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深
圳证券交易所提交变更后的资料。
第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故
解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证
券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不
当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈
述报告。
第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自事
实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）本细则第三条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造
成重大损失；
（四）违反法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、
深圳证券交易所其他规定或者公司章程，给公司、投资者造成
重大损失。
第十二条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后三个月
内聘任董事会秘书。
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公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董
事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月的，
董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成
董事会秘书的聘任工作。
第十三条 有关董事会的工作事项
（一）依照有关法律法规及《公司章程》的规定及时完成
董事会会议筹备工作；
（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间
送达各位董事；
（三）对会议所议事项应认真组织记录和整理，保证记录
的真实性、准确性、完整性，董事会会议记录应载明下列内容：
理人）姓名；
赞成、反对或弃权的票数）。
出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签
名。
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（四）依照有关法律法规及深圳证券交易所的规定，及时
报送董事会决议等文件资料并办理有关公告事宜；
（五）依照《公司章程》《董事会议事规则》的规定认真
保管董事会会议档案，董事会会议档案的保管期限不少于十年。
第十四条 有关股东会的工作事项
（一）依照有关法律法规及公司章程的规定及时完成股东
会会议的筹备工作；
（二）在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五
日前通知公司股东并依照有关法律法规及深圳证券交易所的规
定进行公告，会议通知应载明下列内容：
以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东；
（三）在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股
东名册，并建立出席会议人员的签到簿；根据前述股东名册，
在会议召开日负责核对出席会议股东（包括代理人）的资格是
否合法、有效，对不具有合法资格的股东（包括代理人）有权
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拒绝其进入会场和参加会议；
（四）应在股东会召开前，将下列资料置备于会议通知中
载明的会议地址，以供出席会议的股东（包括股东代理人）查
阅：
等重大事项的合同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的
起因、必要性、可行性及经济利益等所作的解释和说明；
员的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种利害关系对
公司和除关联股东外的其他股东的影响；
对议案作出决定的其他有关资料。
（五）协助召集人依法召集并按公告日期召开股东会；因
不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采
取必要措施尽快恢复召开股东会，或直接终止股东会并及时公
告。协助召集人向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易
所报告；
（六）协助董事会和其他召集人采取必要措施，保证股东
会的正常秩序；
（七）按有关法律法规、公司章程的规定做好股东会的会
议记录，会议记录应载明以下内容：
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姓名；
数及占公司股份总数的比例；
会议召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出
席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议
主持人应当在会议记录上签名。
（八）依照有关法律法规及深圳证券交易所的有关规定，
及时报送股东会决议等文件资料并办理公告事宜；
（九）依照《公司章程》《股东会议事规则》的规定认真
管理保存公司股东会会议文件，保存期限不少于十年。
第十五条 有关信息披露工作事项
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动
求证报道的真实情况。
（二）有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事
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宜的所有文件。
（三）负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
（四）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财
务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
（五）总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应
当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责
送达董事审阅；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
（六）董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按
照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立
即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
（七）公司董事长、总裁、董事会秘书对公司临时报告信
息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要
责任。
第五章 附则
第十六条 本细则所称“以上”都含本数，“超过”不含本
数。
第十七条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布
的法律法规、规范性文件或经修改后的《公司章程》相抵触时，
按照国家有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执
行。
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第十八条 本细则自公司董事会审议通过之日起执行。
第十九条 本细则由公司董事会负责解释。
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