鼎龙股份持续督导文件 定期现场检查报告
招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎龙股份
保荐代表人姓名：李莎 联系电话：0755-8294 3666
保荐代表人姓名：刘智 联系电话：0755-8294 3666
现场检查人员姓名：刘智
现场检查对应期间：2025 年 4 月（鼎龙转债上市之日）-2025 年 12 月
现场检查时间：2025 年 12 月 15 日-2025 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（查阅公司章程和各项规章制度的具体内容及执行情况；查阅公司三会文件，包
括会议通知、签到表、表决票、会议记录、会议决议等；查阅公司公开信息披露文件；对上市
公司有关人员进行访谈等。
）
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（查阅公司内部审计制度及各项内部控制制度；查阅内部审计部门出具的相关文
件；查阅审计委员会会议资料；查阅公司内部控制评价报告；对上市公司有关人员进行访谈等。
）
√
用）
√
部门（如适用）
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√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√（注 1）
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司三会文件，包括会议通
知、签到表、表决票、会议记录、会议决议等；查阅投资者关系活动记录表及相关文件等；查
询深交所网站；抽查公司对外信息披露流程文件；对上市公司有关人员进行访谈等）
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（查阅公司各项内部控制制度；查阅公司信息披露文件；查阅公司三会文件，包
括会议通知、签到表、表决票、会议记录、会议决议等；对上市公司有关人员进行访谈等。
）
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
鼎龙股份持续督导文件 定期现场检查报告
现场检查手段（查阅公司募集资金管理制度；查阅公司募集资金台账；现场查看募投项目实施
情况；走访募集资金存储银行，获取并查阅募集资金专户银行对账单；抽查募集资金使用的相
关凭证；对上市公司有关人员进行访谈等。
）
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（注 2）
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告；对上市公司有关
人员进行访谈等。）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况；对上市公司有关人员进行访谈等。
）
（八）其他重要事项
现场检查手段（查阅公司章程、分红方案，检查执行情况；抽查公司重大合同、大额资金支付
记录及相关凭证；查看公司生产经营环境。
）
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：截至定期现场检查时点，尚未到出具时间。
注 2：公司于 2025 年 10 月 31 日召开第六届董事会第六次会议审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目的议案》 ，同意将公司向不特定对象发行可转换公司债券的部分募集资金
投资项目——“光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目”尚未使用的部分募集
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资金用于“光电半导体材料研发制造中心项目”。该事项已经股东会、债券持有人会议审议
通过，独立董事、审计委员会也审议通过了本次募投项目变更。
（以下无正文）
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