中国国际金融股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：中国国际金融股份有限公司
上市地点：上海证券交易所、香港联合交易所有限公司
股票简称：中金公司
股票代码：601995（A 股）、03908（H 股）
信息披露义务人：中国东方资产管理股份有限公司
住所及通讯地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
一致行动人：北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
住所及通讯地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
股权权益变动性质：中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，信息披露
义务人及一致行动人持有股份比例发生变动。
签署日期：二〇二五年十二月十七日
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》
等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获
得必要的授权和批准，其履行亦不违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之
相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人及一致行动人因本次交易在中国国际金融
股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及一致行
动人没有增加或减少其所直接持有的中国国际金融股份有限公司股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人及
一致行动人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对
本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
六、本次权益变动尚需履行的决策和批准程序，包括但不限于：
通过。
下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。
要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。
本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存
在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投
资风险。
目 录
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
二、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份的情况 ......... 10
释 义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告书 指 中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书
中国东方、信息披露义务
指 中国东方资产管理股份有限公司
人
东富国创、一致行动人 指 北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
中国国际金融股份有限公司（A 股股票代码：601995；H
上市公司、中金公司 指
股股票代码：03908）
东兴证券 指 东兴证券股份有限公司（A 股股票代码：601198）
信达证券 指 信达证券股份有限公司（A 股股票代码：601059）
吸收合并各方、合并各方 指 中金公司、东兴证券和信达证券
本次换股吸收合并、本次 中金公司通过向东兴证券、信达证券全体 A 股换股股东发
吸收合并、本次合并、本 指 行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券的交
次交易 易行为
中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，信息披露义
本次权益变动 指
务人及一致行动人持有股份比例发生变动
《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和
《换股吸收合并协议》 指
信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》
存续公司 指 本次吸收合并后的中金公司
中央汇金 指 中央汇金投资有限责任公司
中国信达 指 中国信达资产管理股份有限公司（H 股股票代码：01359）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
于换股实施股权登记日收市后登记在册的东兴证券、信达
换股股东 指
证券全体 A 股股东
本次吸收合并中，A 股换股股东将所持东兴证券、信达证
换股 指 券 A 股股票按换股比例转换为中金公司为本次吸收合并所
发行的 A 股股票的行为
确定有权参加换股的东兴证券、信达证券股东及其所持股
换股实施股权登记日 指 份数量之日，该日须为上交所交易日。换股实施股权登记
日将由合并各方另行协商确定并公告
中金公司向 A 股换股股东发行的用作支付本次吸收合并对
换股实施日 指 价的 A 股股份登记于 A 股换股股东名下之日。该日期将由
合并各方另行协商确定并公告
A 股换股实施日或吸收合并各方另行约定的其他日期。自
交割日 指 该日起，存续公司承继及承接东兴证券、信达证券的全部
资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与
义务
元、万元 指 如无特别说明，为人民币元、万元
除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
本报告书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，均指合并报表口径的财务数据和根
据该类财务数据计算的财务指标。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人：中国东方
公司名称 中国东方资产管理股份有限公司
注册地址 北京市西城区阜成门内大街 410 号
成立日期 1999-10-27
法定代表人 梁强
注册资本 68,242,786,326 元
统一社会信用代码 911100007109254543
企业类型 股份有限公司（非上市、国有控股）
收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资
和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外
投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机
构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询
和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构
经营范围
托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
经营期限 1999-10-27 至无固定期限
通讯地址 北京市西城区阜成门内大街 410 号
中央汇金（71.55%持股）；全国社会保障基金理事会（16.39%持
主要股东
股）；中国电信集团有限公司（5.64%持股）
是否取得其
序
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 他国家或地
号
区居留权
党委副书记、执行董
总裁职责）
是否取得其
序
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 他国家或地
号
区居留权
（二）一致行动人：东富国创
公司名称 北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
注册地址 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-45 室
成立日期 2013-04-16
执行事务合伙人 北京东富汇通投资管理中心（有限合伙）
出资额 350,001 万元
统一社会信用代码 911101060673181014
企业类型 有限合伙企业
投资管理；资产管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
经营范围
容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
经营期限 2013-04-16 至无固定期限
通讯地址 北京市西城区阜成门内大街 410 号
主要合伙人 中国东方（85.71%出资）
是否取得其
序
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 他国家或地
号
区居留权
二、信息披露义务人及一致行动人的关系说明
信息披露义务人及一致行动人的股权结构图如下：
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至 2025 年 6 月 30 日，信息披露义务人及一致行动人在 A 股上市公司（除
东兴证券外）中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况：
序号 上市公司名称 证券代码 持股比例
第二节 本次权益变动目的及后续计划
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券导致信息披露义
务人及一致行动人持有股份的比例发生变动。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增持上市公司股份的计划
截至本报告书签署日，除本次权益变动事项外，信息披露义务人及一致行动
人在未来 12 个月内暂无继续增加其直接在上市公司中拥有权益的计划安排。若
后续发生相关权益变动事项，信息披露义务人及一致行动人将严格按照法律法规
的规定履行信息披露及其他相关义务。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
本次权益变动方式为中金公司将通过向东兴证券全体 A 股换股股东以及信
达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证
券，具体为：
中金公司与东兴证券、信达证券于 2025 年 12 月 17 日签署了附条件生效的
《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公
司换股吸收合并协议》，本次吸收合并采取中金公司换股吸收合并东兴证券、信
达证券，即中金公司向东兴证券全体 A 股换股股东发行中金公司 A 股股票交换
该等股东所持有的东兴证券 A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发行中金
公司 A 股股票交换该等股东所持有的信达证券 A 股股票。自本次合并的交割日
起，中金公司将承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、
合同、资质及其他一切权利与义务；合并完成后，东兴证券、信达证券将终止上
市并注销法人资格。中金公司因本次换股吸收合并所发行的 A 股股票将申请在
上交所主板上市流通。
二、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份的情况
本次权益变动前，信息披露义务人及一致行动人未直接或间接持有上市公司
股份。
本次权益变动后，信息披露义务人及一致行动人合计持有上市公司
中国证监会最终注册股数为准。
本次权益变动前后，信息披露义务人及一致行动人在上市公司拥有权益的股
份数量和比例如下：
本次交易前 本次交易后
股东名称 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
A 股股东合计 292,354.24 60.56% 601,955.93 75.97%
本次交易前 本次交易后
股东名称 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
中国东方 - - 63,609.68 8.03%
东富国创 - - 198.51 0.03%
中国东方及东富国创合计 - - 63,808.19 8.05%
H 股股东合计 190,371.44 39.44% 190,371.44 24.03%
合计 482,725.69 100.00% 792,327.37 100.00%
三、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况
本次权益变动后，信息披露义务人及一致行动人承诺：
日起 36 个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由中金公司回购该部分股份，
但在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
以及中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定、规则办理。本次交易完
成后，因中金公司送股、转增股本等原因而增加的中金公司股份，亦按照前述安
排予以锁定。
的限售期承诺有最新规定或监管意见，本公司/本企业将根据最新规定或监管意
见进行相应调整。
除前述承诺外，本次权益变动涉及的上市公司股份不存在任何权利限制情况。
四、本次权益变动履行的相关程序
（一）本次交易已履行的决策及审批程序
（二）本次交易尚需履行的决策和审批程序
本次交易尚需履行的决策及审批程序包括但不限于：
通过。
下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。
要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。
本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存
在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投
资风险。
第四节 前六个月内买卖公司股份情况
截至本报告书签署日前 6 个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在买卖
中金公司股票的情况。
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人已按有关规定对因本次
交易所导致的权益变动相关信息进行了如实披露，不存在其他为避免对报告书内
容产生误解应披露而未披露的信息，以及中国证监会或上交所依法要求披露而未
披露的其他信息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人及一致行动人的营业执照；
（二）信息披露义务人及一致行动人的董事及主要负责人的名单及其身份证
明文件；
（三）与本次权益变动相关的《换股吸收合并协议》。
二、备查地点
本报告书和上述备查文件已备置于上市公司办公地，以备查阅。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国东方资产管理股份有限公司
法定代表人：__________
梁强
一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：__________
卫东
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖
章页）
中国东方资产管理股份有限公司
法定代表人：__________
梁强
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖
章页）
北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：__________
卫东
附表：
简式权益变动报告书
基本情况
北京市朝阳区建国门外
中国国际金融股份有
上市公司名称 上市公司所在地 大街 1 号国贸大厦 2 座
限公司
股票简称 中金公司 股票代码 601995.SH、03908.HK
中国东方资产管理股 信息披露义务人 北京市西城区阜成门内
信息披露义务人
份有限公司 注册地 大街 410 号
北京东富国创投资管 一致行动人注册 北京市丰台区丽泽路 18
一致行动人
理中心（有限合伙） 地 号院 1 号楼 1001-45 室
拥有 权益的股 份数 增加√ 减少□ 不变
有无一致行动人 有√ 无□
量变化 □
信息 披露义务 人是 信息披露义务人
否为 上市公司 第一 是□ 否√ 是否为上市公司 是□ 否√
大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变
权益变动方式（可多
更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股√ 执行法院裁
选）
定 □ 继承□ 赠与□ 其他□
信息 披露义务 人披
露前 拥有权益 的股
无
份数 量及占上 市公
司已发行股份比例
本次权益变动后，信 信息披露义务人及一致行动人合计
息披 露义务人 拥有 股票种类：A 股
权益 的股份数 量及 变动数量：63,808.19 万股
变动比例 变动比例：由 0%变更为 8.05%
时间：中金公司新发行股份在中国证券登记结算有限责任公司上海
在上 市公司中 拥有
分公司完成办理股份登记手续之日
权益 的股份变 动的
方式：中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券导致中金公司股
时间及方式
本增加，信息披露义务人及一致行动人持有中金公司股份比例增加
是否 已充分披 露资
是□ 否□ 不适用√
金来源
信息 披露义务 人是
否拟于未来 12 个月 是□ 否√
内继续增持
信息 披露义务 人在
此前 6 个月 是否在
是□ 否√
二级 市场买卖 该上
市公司股票
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签
字盖章页）
中国东方资产管理股份有限公司
法定代表人：__________
梁强
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签
字盖章页）
北京东富国创投资管理中心（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：__________
卫东
首页
微信公众号
证券之星APP
