中国国际金融股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：中国国际金融股份有限公司
上市地点：上海证券交易所、香港联合交易所有限公司
股票简称：中金公司
股票代码：601995（A 股）、03908（H 股）
信息披露义务人：中国信达资产管理股份有限公司
住所及通讯地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
股权权益变动性质：中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，信息披露
义务人持有股份比例发生变动。
签署日期：二〇二五年十二月十七日
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》
等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、截至本报告书签署日，信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权
和批准，其履行亦不违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人因本次交易在中国国际金融股份有限公司
中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有增加
或减少其所直接持有的中国国际金融股份有限公司股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
六、本次权益变动尚需履行的决策和批准程序，包括但不限于：
过。
下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。
要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。
本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存
在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投
资风险。
目 录
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
释 义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告书 指 中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书
中国信达、信息披露义务
指 中国信达资产管理股份有限公司（H 股股票代码：01359）
人
中国国际金融股份有限公司（A 股股票代码：601995；H 股
中金公司、上市公司 指
股票代码：03908）
东兴证券 指 东兴证券股份有限公司（A 股股票代码：601198）
信达证券 指 信达证券股份有限公司（A 股股票代码：601059）
吸收合并各方、合并各方 指 中金公司、东兴证券和信达证券
本次换股吸收合并、本次 中金公司通过向东兴证券、信达证券全体 A 股换股股东发
吸收合并、本次合并、本 指 行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券的交
次重组、本次交易 易行为
中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券，信息披露义务
本次权益变动 指
人持有股份比例发生变动
《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和
《换股吸收合并协议》 指
信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》
存续公司 指 本次吸收合并后的中金公司
中国东方 指 中国东方资产管理股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
于换股实施股权登记日收市后登记在册的东兴证券、信达证
换股股东 指
券全体 A 股股东
本次吸收合并中，A 股换股股东将所持东兴证券、信达证券
换股 指 A 股股票按换股比例转换为中金公司为本次吸收合并所发
行的 A 股股票的行为
确定有权参加换股的东兴证券、信达证券股东及其所持股份
换股实施股权登记日 指 数量之日，该日须为上交所交易日。换股实施股权登记日将
由合并各方另行协商确定并公告
中金公司向 A 股换股股东发行的用作支付本次吸收合并对
换股实施日 指 价的 A 股股份登记于 A 股换股股东名下之日。该日期将由
合并各方另行协商确定并公告
A 股换股实施日或吸收合并各方另行约定的其他日期。自该
交割日 指 日起，存续公司承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、
负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务
元、万元 指 如无特别说明，为人民币元、万元
除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
本报告书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，均指合并报表口径的财务数据和根
据该类财务数据计算的财务指标。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本情况
公司名称 中国信达资产管理股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
成立日期 1999 年 4 月 19 日
法定代表人 张卫东
注册资本 3,816,453.5147 万元
统一社会信用代码 91110000710924945A
企业类型 股份有限公司（上市、国有控股）
（一）收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良
资产进行管理、投资和处置；（二）债权转股权，对股权资产进
行管理、投资和处置；（三）破产管理；（四）对外投资；（五）
买卖有价证券；（六）发行金融债券、同业拆借和向其他金融机
构进行商业融资；（七）经批准的资产证券化业务、金融机构托
经营范围 管和关闭清算业务；（八）财务、投资、法律及风险管理咨询和
顾问；（九）资产及项目评估；（十）国务院银行业监督管理机
构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
经营期限 1999 年 4 月 19 日至无固定期限
通讯地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
中央汇金投资有限责任公司持股 58.00%；中华人民共和国全国社
主要股东 会保障基金理事会持股 12.82%；Oversea Lucky Investment Limited
持股 4.999%
（二）董事及主要负责人
是否取得其
序
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 他国家或地
号
区居留权
是否取得其
序
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 他国家或地
号
区居留权
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至 2025 年 6 月 30 日，信息披露义务人直接持有 A 股上市公司（除本次
换股吸收合并的被吸并方信达证券及其下属上市公司外）中拥有权益的股份达到
或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
序号 上市公司名称 证券代码 持股比例
第二节 本次权益变动目的及后续计划
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券导致信息披露义
务人持有股份比例发生变动。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增持上市公司股份的计划
截至本报告书签署之日，除本次权益变动事项外，信息披露义务人在未来
生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照法律法规的规定履行信息披露
及其他相关义务。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
本次权益变动方式为中金公司将通过向东兴证券全体 A 股换股股东以及信
达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证
券，具体为：
中金公司与东兴证券、信达证券于 2025 年 12 月 17 日签署了附条件生效的
《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公
司换股吸收合并协议》，本次吸收合并采取中金公司换股吸收合并东兴证券、信
达证券，即中金公司向东兴证券全体 A 股换股股东发行中金公司 A 股股票交换
该等股东所持有的东兴证券 A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发行中金
公司 A 股股票交换该等股东所持有的信达证券 A 股股票。自本次合并的交割日
起，中金公司将承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、
合同、资质及其他一切权利与义务；合并完成后，东兴证券、信达证券将终止上
市并注销法人资格。中金公司因本次换股吸收合并所发行的 A 股股票将申请在
上交所主板上市流通。
二、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份的情况
本次权益变动前，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司股份。
本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司 132,366.63 万股 A 股股份，
占换股吸收合并后上市公司总股本的 16.71%，具体以中国证监会最终注册股数
为准。
本次权益变动前后，信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
如下：
本次交易前 本次交易后
股东名称 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
A 股股东合计 292,354.24 60.56% 601,955.93 75.97%
中国信达 - - 132,366.63 16.71%
H 股股东合计 190,371.44 39.44% 190,371.44 24.03%
本次交易前 本次交易后
股东名称 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
合计 482,725.69 100.00% 792,327.37 100.00%
三、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况
本次权益变动后，信息披露义务人承诺：
“1、本公司通过本次交易而取得的中金公司股份，在股份发行结束之日起
在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
以及中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定、规则办理。本次交易完
成后，因中金公司送股、转增股本等原因而增加的中金公司股份，亦按照前述安
排予以锁定。
期承诺有最新规定或监管意见，本公司将根据最新规定或监管意见进行相应调
整。”
除前述承诺外，本次权益变动涉及的上市公司股份不存在任何权利限制情
况。
四、本次权益变动履行的相关程序
（一）本次交易已经履行的决策和审批程序
（二）本次交易尚需履行的决策和审批程序
本次交易尚需履行的决策及审批程序包括但不限于：
过。
下交易发布的相关公告（如需要）及通函无异议。
要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。
本次交易能否取得上述批准、核准、注册或同意，以及最终取得的时间均存
在不确定性。合并各方将及时公布本次交易的进展情况，提请广大投资者注意投
资风险。
第四节 前六个月内买卖公司股份的情况
截至本报告书签署日前 6 个月内，信息披露义务人不存在买卖中金公司股票
的情况。
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对因本次交易所导致的
权益变动相关信息进行了如实披露，不存在其他为避免对报告书内容产生误解应
披露而未披露的信息，以及中国证监会或上交所依法要求披露而未披露的其他信
息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照；
（二）信息披露义务人的董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
（三）与本次权益变动相关的《换股吸收合并协议》。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件已备置于上市公司办公地，以备查阅。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人 ： 中国信达资产管理股份有限公司
法定代表人 ：
张卫东
签署日期 ： 2025 年 12 月 17 日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖
章页）
信息披露义务人 ： 中国信达资产管理股份有限公司
法定代表人 ：
张卫东
签署日期 ： 2025 年 12 月 17 日
附表：
简式权益变动报告书
基本情况
北京市朝阳区建国门外大
中国国际金融股份有限
上市公司名称 上市公司所在地 街 1 号国 贸大厦 2 座 27
公司
层及 28 层
股票简称 中金公司 股票代码 601995.SH、03908.HK
中国信达资产管理股份 信息披露义务人注册 北京市西城区闹市口大街
信息披露义务人名称
有限公司 地 9 号院 1 号楼
增加 ? 减少 □
拥有权益的股份数量
不变，但持股人发生变 有无一致行动人 有□ 无?
变化
化 □
信息披露义务人是否 信息披露义务人是否
为上市公司第一大股 是 □ 否? 为上市公司实际控制 是 □ 否 ?
东 人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
权 益 变 动 方 式 （ 可 多 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
选） 取得上市公司发行的新股 ? 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 □ 其他 □
信息披露义务人披露
前拥有权益的股份数
无
量及占上市公司已发
行股份比例
本次权益变动后，信息 信息披露义务人：中国信达资产管理股份有限公司
披 露 义 务 人 拥 有 权 益 股票种类：A 股普通股
的 股 份 数 量 及 变 动 比 变动数量：1,323,666,320 股
例 变动比例：由 0%变更为 16.71%
时间：中金公司新发行股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
在上市公司中拥有权
完成办理股份登记手续之日
益的股份变动的时间
方式：中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券导致中金公司股本增加，
及方式
信息披露义务人持有中金公司股份比例增加
是否已充分披露资金
是 □ 否 ? 不适用 ?
来源
信息披露义务人是否
拟于未来 12 个月内继 是 □ 否 ?
续增持
信息披露义务人在此
前 6 个月是否在二级
是 □ 否 ?
市场买卖该上市公司
股票
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签字
盖章页）
信息披露义务人 ： 中国信达资产管理股份有限公司
法定代表人 ：
张卫东
签署日期 ： 2025 年 12 月 17 日
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