湖南华菱线缆股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交
法律文件的有效性的说明
湖南华菱线缆股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”
）
拟向吴根红、江源发行可转换公司债券购买其持有的安徽三竹智能科
技股份有限公司（以下简称“三竹科技”或“标的公司”）35.00%股
权，并拟向华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）发
行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”
）。根据《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资产重组管理办
法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重
组的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律
法规、规范性文件的规定，上市公司董事会就本次交易履行法定程序
的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
向深圳证券交易所履行了相应信息披露程序。
与本次交易相关各方均采取了严格的保密措施限定相关敏感信息的
知悉范围，确保信息处于可控范围之内。
进行了登记、制作重大事项交易进程备忘录，上市公司多次督导提示
内幕信息知情人员履行保密义务与责任，在内幕信息依法披露前，不
得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公
司股票。上市公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请核查内幕信息知情人及其直系亲属的股票交易行为，并将有关材料
向深圳证券交易所进行上报。
本次交易的草案及其摘要，及其他中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所要求的有关文件。
审议了本次交易相关的议案；相关议案在提交董事会审议之前，已经
上市公司第六届董事会独立董事专门会议审议通过并出具审核意见；
司与吴根红、江源关于安徽三竹智能科技股份有限公司的现金收购协
议》
、《湖南华菱线缆股份有限公司与吴根红、江源关于安徽三竹智能
科技股份有限公司的发行可转换公司债券购买资产协议》
。
综上，公司董事会认为，上市公司已按照《中华人民共和国公司
法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资产重组管理办法》
《上
市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监
管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、
规范性文件以及公司章程的规定，就本次交易履行了现阶段必需的法
定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于本次交易提交法律文件的有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》以及
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，就本次交易拟提交的
相关法律文件，上市公司董事会及全体董事做出如下声明和保证：公
司提交并披露的法律文件合法有效。上市公司就本次交易所提交的法
律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，上市公司董
事会及全体董事对前述提交文件的真实性、准确性、完整性承担个别
及连带责任。
综上，公司董事会认为，上市公司已就本次交易履行了截至目前
阶段必需的法定程序，该等法定程序完备、合法、有效，符合有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，上市公司提交并披露
的法律文件合法有效。
特此说明。
湖南华菱线缆股份有限公司董事会
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