深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
一、增加外汇衍生品交易业务额度的背景
随着公司海外业务不断发展，外币结算需求不断上升，为有效规避外汇市场
的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，合理降低财务费用，增加汇兑
收益，公司及下属子公司拟增加与有关政府部门批准、具有相关业务经营资格的
银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务额度。
二、开展外汇衍生品业务基本情况
公司及下属子公司拟开展的外汇衍生品业务的币种仅限于公司生产经营所
使用的主要结算货币。公司拟开展的外汇衍生品业务品种包括但不限于远期结售
汇、外汇掉期、外汇期权及其他外汇衍生产品等。
公司及下属子公司拟使用自有资金开展总额度不超过 30 亿元人民币（或等
值外币）的外汇衍生品交易业务，在此额度内，可循环滚动使用。
公司及下属子公司开展外汇衍生品业务投入的资金来源为自有资金，不涉及
募集资金。
公司董事会授权董事长及其授权人士依据公司制度的规定具体实施外汇衍
生品业务方案，签署相关协议及文件。授权期限自公司董事会审议通过之日起
该笔交易终止时止。
经有关政府部门批准、具有外汇衍生品业务经营资质的银行等金融机构。
衍生品交易以公司及下属子公司正常的外汇收支业务为基础，交易金额和交
易期限与实际业务需求进行匹配。
三、增加外汇衍生品交易业务额度的必要性和可行性
随着公司海外业务不断发展，外币结算需求不断上升，公司及子公司拟增加
开展外汇衍生品交易业务额度，可以在一定程度上规避外汇市场的风险，防范汇
率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，
增强财务稳健性，具有必要性。
公司制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，完善了相关内控制度，对业
务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险控制程
序、信息披露和档案管理等方面进行明确规定。该制度符合监管部门的有关要求，
满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效，因此，开展外汇衍生品
交易业务具有可行性。
四、开展外汇衍生品业务的风险分析
公司进行外汇衍生品业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不进行以投机
为目的的外汇交易，所有外汇衍生品业务均以正常生产经营为基础，以具体经营
业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇衍生品业务也会存在
一定的风险，主要包括：
格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。
于内部控制机制不完善而造成风险。
行作为交易对手，履约风险较小。
五、开展外汇衍生品交易业务风险管理措施
务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制
度及风险处理程序等做出了明确规定。
内进行交易。
操作过程中，财务部门将根据与金融机构签署的协议中约定的外汇金额、汇率及
交割期间及时与金融机构进行结算。
订、资金筹集、业务操作、日常询价和联系及相关账务处理，在出现重大风险或
可能出现重大风险时，及时向公司董事长提交分析报告和解决方案，同时向公司
董事会秘书报告。
生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按
照《外汇衍生品交易业务管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执
行。
况及盈亏情况进行审查。
六、增加外汇衍生品交易业务额度可行性分析结论
公司及下属子公司增加外汇衍生品交易业务额度是围绕自身实际业务需求
进行的，以具体经营活动为依托，以规避和防范外汇汇率波动风险为目的，符合
公司稳健经营的需求。公司已制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，并通过
加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇衍生品交易业务制定了具体
操作流程，计划所采取的针对性风险控制措施是可行的。公司及下属子公司开展
外汇衍生品交易业务具有必要性和可行性。
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