冀凯装备制造股份有限公司
第一章 总则
第一条 为完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行
为，公司依据《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市
公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情
人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本制度。
第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
第二章 内幕信息及知情人范围
第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市
场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：
（一）公司经营范围和经营方针的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上高级管理人员发生变动；董事长或者总经
理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的实际控制人、控股股东、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第四条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）法律法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他知情人员。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，
及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披
露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内
幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
公司的收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格
有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并根据事项进
程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。
公司在内幕信息披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
第八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项
时，除按照本制度填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司董事会应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确
认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备
忘录。
公司应当在上述重大事项相关内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所备案。公司披露重
大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档
案及重大事项进程备忘录。
第九条 公司应当及时记录并补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存10年。
第十条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司及其主要负责人应当按照本制度做好内幕信息管理工作，按照公司及
各子公司重大信息内部报告制度规定的报告程序和信息披露职责履行内部报告
义务，积极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第四章 内幕信息保密及责任
第十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任。
第十二条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人
报送和保管。
第十三条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十四条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容，
不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司内幕信息尚
未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在
公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。内幕信息知情人在内幕信息依法公
开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。
第十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不以任何方式探听、获取和知悉内
幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度
约束。
第十六条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信息，或利用
公司内幕信息进行交易或建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响
或损失的，由董事会追究相关责任人的责任。
第十七条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定，对内幕信息知情
人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应当进行核
实并根据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理
结果报送监管部门。
第五章 附则
第十八条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知
情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。
第十九条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件
及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》的规定为准。
第二十条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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