冀凯装备制造股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）董事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中
华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“《证券法》”）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》
（以下简称“《管理规则》”）
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称“《监管指引》”）等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账
户名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融
资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》
《证券法》等法律、
法规、规范性文件中关于股份变动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格
遵守。
第四条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》、
《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市
场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息申报与披露
第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申
报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括
但不限于姓名、担任职务、身份证件号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日
内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（四）公司现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。
第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票发生变动当日应及时
通知董事会秘书。在事实发生之日起 2 个交易日内，由董事会秘书向深交所申报，
并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量和价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理
人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期
等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深交所申报信息的
真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，
并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事和高级管理人
员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第十条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的，
董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第十一条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份
总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除
外。
董事和高级管理人员所持股票不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前
款转让比例的限制。
第十二条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股份总数为
基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事和高级管理人员所持有的本公司股份年内增加的，新增无限售条件
的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十四条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第四章 买卖公司股票的禁止情形
第十五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持公司股份不
得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事和高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满 3
个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规
定的其他情形。
第十六条 公司董事、高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买入后 6
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入。
对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为 6 个月卖出禁止期的起算点；
对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为 6 个月买入禁止期的起算点。
第十七条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。
第十八条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组
织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第五条及第十六条的规定执行。
第五章 持有及买卖公司股票行为规范
第十九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持
本公司股份的数据，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事
和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国
证监会、深交所报告。
第二十条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易日向证券交易所报告
并披露减持计划。减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本制度第十五条规定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向证券交易
所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向证券交易所报告，并
予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后 2 个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第二十一条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减
少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政
法规、中国证监会另有规定的除外。
第二十二条 董事、高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下，首次
披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划，同时应
承诺将在实施期限内完成增持计划。董事、高级管理人员披露股份增持计划后，
在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在
次一交易日前披露增持股份进展公告。
第二十三条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所
持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出
后 6 个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买
卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。
该款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
第五章 附则
第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十五条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性
文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的规定为准。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
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