国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州集智机电股份有限公司
之
法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China
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二〇二五年十二月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关于杭州集智机电股份有限公司
法律意见书
致：杭州集智机电股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受杭州集智机电股份有限
公司（以下简称“集智股份”或“公司”）的委托，以特聘专项法律顾问的身份，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管
理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2025 年
修订）》（以下简称《自律监管指南第 1 号》）等有关法律、行政法规和规范性
文件及《杭州集智机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，
就集智股份 2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激
励计划”）相关事宜出具本法律意见书。
第一部分 引 言
本法律意见书是根据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实以及中
国现行有效的法律、行政法规、规范性文件所发表的法律意见，并不对非法律专
业事项提供意见。在出具本法律意见书之前，集智股份已向本所律师承诺，其向
本所律师提供的资料为真实、准确、完整及有效的，一切足以影响本法律意见书
的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假和误导之处。
本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则，本所愿意
依法承担相应的法律责任。
本法律意见书仅对集智股份本次激励计划以及相关法律事项的合法合规性
发表意见，不对集智股份本次激励计划所涉及的标的股票价值发表意见。
本法律意见书仅限集智股份本次激励计划相关事项之目的而使用，非经本所
事先书面许可，不得被用于其他任何目的。
本所同意将本法律意见书作为集智股份本次激励计划相关事项之必备法律
文件之一，随其他申请材料一起上报和公开披露，并依法对所发表的法律意见承
担责任。
本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对集
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智股份提供或披露的资料、文件和有关事实，以及所涉及的法律问题进行了合理、
必要及可能的核查、验证和讨论，并出具本法律意见书。
第二部分 正 文
一、集智股份实行本次激励计划的主体资格
（一）经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，集智股份持有浙江省市
场 监 督 管 理 局 于 2025 年 8 月 14 日 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
法定代表人为楼荣伟，公司类型为其他股份有限公司（上市），住所为杭州市西
湖区三墩镇西园三路 10 号，营业期限为 2004 年 6 月 2 日至长期，经营范围为“制
造、加工：全自动平衡机、机电设备、控制系统光电设备、新材料；服务：振动
测试技术、平衡技术、平衡自动修正技术的研发、咨询，计算机软件的技术开发、
技术服务；货物及技术进出口业务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行
政法规限制的项目取得许可后方可经营）”。
（二）经本所律师核查，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监许可[2016]2178 号文批准及深圳证券交易所深证上[2016]718 号文同
意，集智股份首次公开发行的 1,200 万股股票于 2016 年 10 月 21 日起在深圳证
券交易所创业板上市交易，股票简称为“集智股份”，股票代码为 300553。
（三）根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中汇会审[2025]3560
号《审计报告》、公司出具的《承诺函》并经本所律师核查，截至本法律意见书
出具日，集智股份不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下
列情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
润分配的情形；
综上所述，本所律师认为，集智股份为依法设立并有效存续的股份有限公司，
其股票已在深圳证券交易所创业板上市；截至本法律意见书出具日，集智股份不
存在根据法律、行政法规及公司章程规定需要终止的情形，不存在《管理办法》
第七条规定的不得实行股权激励计划的情形，其具备实行本次激励计划的主体资
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格。
二、本次激励计划的主要内容
经本所律师核查，2025 年 12 月 5 日，集智股份第五届董事会第十七次会议
审议通过了《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
根据《杭州集智机电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称《激励计划（草案）》），集智股份本次激励计划的主要内容如下：
（一）本次激励计划的目的
本次激励计划的目的为：为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住更多
优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞
争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公
司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
本所律师核查后认为，《激励计划（草案）》规定了本次激励计划的目的，
符合《管理办法》第九条第（一）项的规定。
（二）激励对象的确定依据和范围
根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1
号》等有关法律法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司
实际情况而确定。本激励计划的激励对象为公司（含控股子公司，下同）任职的
董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干员工及董事会
认为需要激励的其他人员。以上激励对象是对公司经营业绩和未来发展有直接影
响的核心人员，符合本激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人
员，由公司董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司董事会薪酬与考核委员
会核实确定。
本激励计划首次授予的激励对象总人数为 13 人，包括公司公告本激励计划
时在公司任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干员工及董事会认
为需要激励的其他人员。所有激励对象必须在公司授予权益时和本激励计划规定
的考核期内与公司存在聘用关系、劳务关系或劳动关系。
本次激励计划预留授予部分的激励对象由本次激励计划经股东会审议通过
后 12 个月内确定，经董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律
师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次
激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励
对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
本次激励计划的激励对象不存在不得成为激励对象的下列情形：1.最近 12
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个月内被证券交易所认定为不适当人选；2.最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选；3.最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4.具有《公司法》规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；6.中国证监会认定的其他情形。
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划经董事会审议通过后，公司将在
内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；公司董事会薪酬与考核
委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东会审议本次激
励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核意见及公示情
况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经董事会薪酬与考核委员会核
实。
本所律师核查后认为，《激励计划（草案）》规定了本次激励计划激励对象
的确定依据和范围，符合《管理办法》第八条、第九条第（二）项的规定。
（三）限制性股票的激励来源、数量和分配
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
本次激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 200 万股，占本激励计
划草案公告时公司股本总额 11,102.0958 万股的 1.80%。其中，首次授予限制性
股票 160 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,102.0958 万股的 1.44%，
首次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预留 40 万股，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 11,102.0958 万股的 0.36%，预留部分占本次授予权益总额
的 20.00%。
截至《激励计划（草案）》公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激
励计划提交股东会审议时公司股本总额的 1%。
占目前总
序 获授的限制性股 占授予限制性股
姓名 国籍 职务 股本的比
号 票数量（万股） 票总数的比例
例
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理、财务总监
董事会秘书、副
总经理
其他核心骨干员工（9 人） 122 61.00% 1.10%
预留部分 40 20.00% 0.36%
合计 200 100.00% 1.80%
注：1. 上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东
会审议时公司股本总额的 20%。2. 上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原
因所致。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划明确了激励股票的来源、种类、
数量和分配，符合《管理办法》第九条第（三）（四）项、第十二条、第十四条、
第十五条的规定。
（四）本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必须为
交易日。公司需在股东会审议通过后 60 日内按照相关规定召开董事会向激励对
象授予限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时
披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的限制性股票失
效。根据《管理办法》《自律监管指南第 1 号》的规定，公司不得授出权益的期
间不计算在 60 日内。
预留部分须在本激励计划经公司股东会审议通过后的 12 个月内授出。
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
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（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，则以
新的相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予之日起 12 个月后的
首次授予的限制性
首个交易日至限制性股票授予之日起 24 个月内的最 50%
股票第一个归属期
后一个交易日止
自首次授予部分限制性股票授予之日起 24 个月后的
首次授予的限制性
首个交易日至限制性股票授予之日起 36 个月内的最 50%
股票第二个归属期
后一个交易日止
预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予之日起 12 个月后的
预留授予的限制性
首个交易日至限制性股票授予之日起 24 个月内的最 50%
股票第一个归属期
后一个交易日止
自预留授予部分限制性股票授予之日起 24 个月后的
预留授予的限制性
首个交易日至限制性股票授予之日起 36 个月内的最 50%
股票第二个归属期
后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债
务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作
废失效。
本激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限于：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任职期间
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和任期届满后 6 个月内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的相关规定。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划明确了激励计划的有效期、授
予日、归属安排及禁售期的内容，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》第
九条第（五）项、第十三条、第十五条、第十六条、第二十二条、第二十四条、
第二十五的规定。
（五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格为每股 17.74 元，即满足授予条件和归属
条件后，激励对象可以每股 17.74 元的价格购买公司向激励对象定向发行的本公
司 A 股普通股股票。预留部分限制性股票授予价格与首次授予部分限制性股票
的授予价格相同。
本激励计划限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较
高者：
（1）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 50%，即每股 17.52 元；
（2）本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价的（前 20 个交
易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 50%，即每股 17.74 元。
根据以上定价原则，公司本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为
格相同。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划明确了限制性股票的授予价格
及其确定方法，符合《管理办法》第九条第（六）项、第二十三条的规定。
（六）限制性股票的授予与归属条件
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同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若
下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
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激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归
属事宜：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上
述第（2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职
期限。
（4）满足公司层面业绩考核要求
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本激励计划在 2026 年-2027 年两个会计年度中，分年度对公司的业绩指标
进行考核，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 公司业绩考核目标
满足下列两个条件之一：
首次授予及预留授
予第一个归属期
满足下列两个条件之一：
首次授予及预留授
予第二个归属期
注：1.上述“营业收入”以公司合并报表营业收入为准。2.“净利润”以归属于上市公司股东的净
利润并剔除本次激励计划及其它激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归
属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（5）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核相关规定组织实施，依
据激励对象所属子公司考核标准对其进行考核，并依照考核结果确定其实际归
属的股份数量。个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 B 及以上 C D
个人层面归属比例（N） 100% 50% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个
人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例（N）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归
属的，作废失效，不可递延至以后年度。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划明确了有关限制性股票的授
予与归属条件的内容，符合《管理办法》第七条、第八条、第九条第（七）项、
第十条、第十一条、第十八条、第二十六条的相关规定。
（七）其他内容
经本所律师核查，《激励计划（草案）》就本次激励计划的调整方法和程
序、限制性股票的会计处理、限制性股票激励计划的实施程序、公司/激励对
象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理等作出了明确规定或说明。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划符合《管理办法》第九条相
关规定。
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综上所述，本所律师认为，集智股份制定的激励计划已包含了《管理办法》
规定的必要内容；集智股份本次激励计划符合《公司法》《证券法》《管理办
法》等法律、行政法规及规范性文件的规定。
三、本次激励计划涉及的法定程序
（一）本次激励计划已履行的法定程序
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，集智股份就本次激励计划已履
行如下程序：
智机电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并提交
公司第五届董事会第十七次会议审议。
审议通过《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（二）本次激励计划尚需履行的程序
经本所律师核查，为实施本次激励计划，集智股份尚需履行如下程序：
本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
将本次激励计划提交股东会审议。
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
进行审核，充分听取公示意见；公司应当在股东会审议本次激励计划前 5 日披露
薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
向所有股东征集委托投票权。
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所持表决权的三分之二以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理人员、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
理限制性股票激励计划实施的相关事宜。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，集智股份就实行本次
激励计划已履行现阶段应当履行的法定程序，符合《管理办法》及有关法律法规
的规定；集智股份尚需根据本次激励计划的实施进程继续履行《管理办法》等相
关法律、行政法规和规范性文件规定的法定程序。
四、激励对象的确定及其合法合规性
经本所律师核查，《激励计划（草案）》第四章已明确规定了激励对象确定
的法律依据和职务依据、激励对象的范围和激励对象的核实程序，该等内容符合
《管理办法》的规定，具体内容详见本法律意见书之“二、本次激励计划的主要
内容”之“（二）激励对象的确定依据和范围”。
本所律师核查后认为，集智股份本次激励计划的激励对象符合《管理办法》
第八条、第九条第（二）项及《上市规则》第 8.4.2 条的规定。
五、本次激励计划的信息披露
根据集智股份出具的说明与承诺并经本所律师核查，集智股份将在中国证监
会指定的信息披露媒体上公告本次激励计划相关的董事会决议、《激励计划（草
案）》及其摘要、董事会薪酬与考核委员会核查意见、本法律意见书等文件。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，集智股份已就本次激励计划履行
了现阶段必要的信息披露义务，符合《管理办法》的相关规定。随着本激励计划
的进行，公司还应根据《管理办法》、其他相关法律、行政法规、部门规章及其
他相关规范性文件的规定，履行持续信息披露义务。
六、公司是否为激励对象提供财务资助
根据《激励计划（草案）》及集智股份出具的说明与承诺，本次激励计划的
激励对象的资金来源为其自筹资金，集智股份承诺不为激励对象依本次激励计划
获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供
担保。
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本所律师认为，《激励计划（草案）》关于本激励计划的资金来源的规定和
公司承诺符合《管理办法》第二十一条的规定。
七、本次激励计划对公司及全体股东的影响
根据《激励计划（草案）》并经本所律师核查，本次激励计划的制定及实施
符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件及
《公司章程》的规定。
根据公司董事会薪酬与考核委员会就本次股权激励计划发表的核查意见，认
为：“本次激励计划的实施有助于进一步完善公司长效激励机制，吸引和留住优
秀人才，激发激励对象的积极性、创造性与责任心，有效地将股东利益、公司利
益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展。公司实施本次激励
计划符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。”
本所律师认为，集智股份本次激励计划的制定及实施符合《公司法》《证券
法》《管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件，不存在明显损害公司及
全体股东利益的情形。
八、关联董事回避表决情况
根据公司的确认并经本所律师核查，本激励计划的激励对象包括公司董事俞
金球、俞俊强、谢轩。因此，公司召开第五届董事会第十七次会议审议本激励计
划相关议案时，董事俞金球、俞俊强、谢轩对相关议案进行了回避表决。
本所律师认为，公司关联董事在审议本激励计划相关议案时，履行了回避义
务，符合《管理办法》第三十三条的相关规定。
九、结论性意见
综上所述，截至本法律意见书出具日，本所律师认为：
（一）集智股份具备实行本次激励计划的主体资格；
（二）集智股份制定的《激励计划（草案）》已包含了《管理办法》规定的
必要内容，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、行政法规及规范性
文件的规定；
（三）集智股份已履行本次激励计划现阶段必要的程序，符合《公司法》
《证
券法》《管理办法》等法律、行政法规及规范性文件的规定；本激励计划尚需根
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据《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1 号》继续履行相关法定程序，
并经公司股东会审议通过后方可实施；
（四）本次激励计划的激励对象的确定符合《管理办法》及相关法律法规的
规定；
（五）集智股份已就本次激励计划履行了现阶段必要的信息披露义务，符合
《管理办法》的相关规定；随着本激励计划的进行，公司还应根据《管理办法》、
其他相关法律、行政法规、部门规章及其他相关规范性文件的规定，履行持续信
息披露义务；
（六）《激励计划（草案）》关于本激励计划的资金来源的规定和公司承诺
符合《管理办法》的相关规定；
（七）本次激励计划不存在明显损害集智股份及全体股东利益或违反有关法
律、行政法规的情形，符合《管理办法》的相关规定；
（八）公司关联董事在审议本激励计划相关议案时，履行了回避义务，符合
《管理办法》的相关规定。
——法律意见书正文结束——
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于杭州集智机电股份有限公司
本法律意见书正本叁份，无副本。
本法律意见书的出具日为二零二五年 月 日。
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：宋慧清
负责人：颜华荣 张依航
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