中科星图股份有限公司 投资者关系管理制度
中科星图股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强中科星图股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间
的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立长期、稳定的
良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，完善公司治理
结构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息
披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《中科星图
股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，制
定《中科星图股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投
资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第四条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作
设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进
投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。
公司在投资者关系管理工作中应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或
者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预
期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
上述投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所“上证 e 互动”网络平
台（以下简称“上证 e 互动平台”）发布各类信息的行为。
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第二章 投资者管理的原则
第五条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的组织机构
第六条 公司董事会应当负责制定公司投资者关系管理工作制度，并指定董
事会秘书负责投资者关系管理工作。董事会审计委员会应当对投资者关系管理工
作制度实施情况进行监督。
第七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
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第八条 集团证券部是公司投资者关系管理的职能部门，负责投资者关系管
理的日常事务及完成投资者关系管理各项工作内容。集团证券部在董事会秘书的
领导下开展信息披露工作，与投资者保持良好的日常沟通与交流；具体落实公司
各项投资者关系活动；及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看
法及建议。
第九条 集团证券部履行的投资者关系管理工作的主要职责包括但不限于：
（一）修订制度。起草公司投资者关系管理制度的修订议案，报公司董事会
批准后实施。
（二）信息披露。收集、学习和研究公司发展战略、经营状况、行业动态和
相关法规，通过适当的方式与投资者沟通，研究公司的投资者关系状况，真实、
准确、完整、及时地进行信息披露。
（三）分析研究。对监管部门的政策、法规进行分析研究；统计分析投资者
和潜在投资者的数量、构成及变动情况；学习、研究公司发展战略；密切跟踪行
业最新发展情况、股价行情和资本市场动态，搜索与本行业相关的信息；持续关
注投资者、新闻媒体及互联网上的意见、建议和报道等有关公司的各类信息，并
及时反馈给公司董事会及管理层。
（四）沟通与联络。建立和完善公司内部信息沟通制度，整合投资者所需信
息并予以发布；举办分析师会议及路演活动等，通过路演、分析师会议等方式，
沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议；接待投资者来访，与机构投
资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（五）危机处理。在公司面临重大诉讼、仲裁、重大重组、关键人员变动、
发生大额的经营亏损、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等不可抗力给
公司经营造成重大损失等危机发生后迅速提出有效的处理方案并组织实施。
（六）公共关系。建立并维护与证券监管部门、证券交易所、行业协会、媒
体以及其他公司和相关机构之间良好的公共关系。
（七）来访接待。与中小投资者、机构投资者、证券分析师及新闻媒体保持
经常联络，提高投资者对公司的关注度，并做好接待登记工作。根据公司情况定
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期或不定期举行分析师说明会、网络会议及网上路演。
（八）定期报告。主要包括组织公司年报、半年报、季报的编制、设计、印
刷、寄送工作。
（九）筹备会议。筹备公司股东会、董事会等，准备会议材料。
（十）媒体合作。维护和加强公司与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，
安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
（十一）网络信息平台建设。在公司网站或依托证券交易所指定信息披露网
站的后台技术支持服务，设立投资者关系管理专栏、投资者关系互动平台，在网
上及时披露与更新公司的相关信息，方便投资者查询，解答投资者咨询。
（十二）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业投资者关系管理咨询
公司、财经公关公司等保持良好的合作交流关系。
（十三）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件至少记
载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、形式；投资者关系活动中谈论的内
容及具体问答记录；关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；未公开重
大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）；其他内容。
（十四）维护投资者关系的其它日常工作。
第十条 公司内部应形成良好的协调机制和信息采集制度。集团证券部应及
时归集各部门、分公司、控股子公司、参股公司的生产经营、财务、诉讼等信息。
第十一条 公司的董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司等，
有义务协助集团证券部实施投资者关系管理工作，并根据集团证券部的工作需要
提供必要的支持，包括资料搜集与整理。
为集团证券部提供资料的董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公
司等，应对所提供资料的内容负责，应保证真实、准确、完整、及时。
第十二条 公司根据需要可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者
关系工作，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师
会议和业绩说明会安排等事务。
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第四章 投资者关系管理的对象、内容、方式和工作程序
第十三条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括在册的股东和潜在的投资者）；
（二）从事证券分析、咨询和其他证券服务业的机构、个人；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管部门等相关政府机构；
（五）其他相关个人和机构。
第十四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十六条 公司需要设立投资者咨询电话和电子邮箱，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接受，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。
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公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关
系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者
关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、上证 e 互动平台等公益性网络基础设施开
展投资者关系管理活动。公司应当充分关注上证 e 互动平台相关信息，对投资者
提问给予及时回复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。对于投资者
提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并将问题和答复提
交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
第十七条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、上海证券交
易所业务规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信
息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第十九条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第二十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
对投资者的接待程序：
对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，集团证券部应首
先确定其来访意图。
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对于咨询公司投资信息的投资者，如果该等问题所涉及的信息为公开披露信
息，应及时予以准确、完整的回答；如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信
息，应委婉谢绝并告之理由。
对于探询公司敏感信息的投资者，如果公司有统一答复的，应按照统一答复
及时回答；如果公司没有统一答复的，应委婉谢绝并告知理由，对于投资者非常
关心的问题应及时向董事会秘书报告。
对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访信息→了解确认来访意图
和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接待登记→接待、洽谈、回复等
→集团证券部备案。对于重要的接待，应作接待记录、录音或录像。
接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象形成的会议
记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等相关
文件资料由集团证券部存档并妥善保管，存档期限 10 年。
第二十一条 投资者接待工作由集团证券部统一协调，公司有关部门、单位
应为接待投资者提供必要的工作条件。
第二十二条 按照对等原则和重要性原则，安排公司领导会见投资者。投资
者到现场考察，需报请主管领导批准，并确定考察计划和陪同人员，被考察单位
应积极配合。
第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回
答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项
说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席
的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的通过网络等渠道进行直
播。
第二十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证券监督管理委员会、上
海证券交易所的规定召开投资者说明会：
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（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
公司的董事会秘书和财务总监应当参与投资者说明会。出现前款第（四）项
情形时，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他相关责任人应当参
加说明会。
第二十五条 公司拟召开投资者说明会的，应当在说明会拟召开日前发布公
告，预告说明会的具体事项。公告应当包括以下内容：
（一）本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；
（二）本次说明会的召开时间和地点；
（三）参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关人员、机构投资
者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等；
（四）机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的方式；
（五）提前征集投资者问题的互动渠道；
（六）本次投资者说明会的负责人及联系方式。
第二十六条 公司开展相关投资者关系活动后，应当尽快通过上证 e 互动平
台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资
者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）上海证券交易所要求的其他内容。
第二十七条 公司在年度报告披露后、年度股东会登记日前应当按照中国证
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券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处
行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关
心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资
者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十八条 公司应当树立回报股东意识，采取措施保护投资者利益，做好
投资者关系管理，推动公司投资价值合理反映公司质量。
公司应当在每个季度最后一个交易日，确认公司是否属于长期破净公司。
长期破净公司应当制定上市公司估值提升计划，在该季度结束之日起 2 个月
内，经董事会审议后披露估值提升计划。已披露估值提升计划的，在估值提升计
划到期前，无需再次披露，经董事会评估后需要完善的除外。
计算每个交易日收盘价是否低于最近一个会计年度经审计的每股归属于公
司普通股股东的净资产，以截至该交易日公司已披露的最近一个会计年度经审计
的年度报告列示的净资产为准。
第二十九条 市净率低于所在行业平均水平的长期破净公司应当就估值提升
计划执行情况在年度业绩说明会中进行专项说明。
第三十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第三十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第三十二条 公司应加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、高级管理
人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通
过上述非正式渠道泄露未公开重大信息。
第三十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
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（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）泄露国家秘密；
（三）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（四）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（五）对公司证券价格作出预测或承诺；
（六）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（七）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（八）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（九）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第三十四条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用
文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）投资者关系活动中交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）其他内容。
第五章 投资者关系管理从业人员行为准则
第三十五条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司在
投资者中的形象，投资者关系管理部门人员应当热情、耐心、平等对待每一位投
资者，并努力提高素质和技能。公司从事投资者关系管理的人员应具备以下素质
和技能：
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（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十六条 公司应当组织公司董事、高管和相关人员参加投资者关系管理
工作相关知识的培训或学习。
第六章 附则
第三十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性
文件、上海证券交易所业务规则及《公司章程》的规定执行；本规则与法律、法
规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则或《公司章程》相抵触或
不一致时，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业
务规则和《公司章程》的规定执行，并修订本制度，报公司董事会审议通过。
第三十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
第三十九条 本制度由董事会负责制定、修订及解释。
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