北京大北农科技集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的信
息披露工作，规范公司重大信息的范围和内容以及未公开重大信息内部报告、流
转程序，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及其他有关法律、法规的规定，结合《北京大北农科技集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）
《北京大北农科技集团股份有限公司信息披露管理制
度》等有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的报告人，
应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书，同时保证提供的
相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之
处的制度。报告人对所报告信息的后果承担责任。
第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司
及参股公司。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中期报告、季度报
告所涉及的各项信息；
（二）拟提交公司董事会、审计委员会、股东会审议的事项；
（三）交易事项，包括：
前述“提供财务资助”“提供担保”无论金额大小，报告义务人均需履行报
告义务；其余交易达到下列标准之一时，应履行报告义务：
时存在账面值和评估值的，以较高者为准）；
分之十以上且绝对金额超过一千万元（同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准）；
经审计营业收入的百分之十以上且绝对金额超过一千万元；
审计净利润的百分之十以上且绝对金额超过一百万元；
百分之十以上且绝对金额超过一千万元；
且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
（四）发生或拟发生下列关联交易事项：
发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：
司最近一期经审计净资产绝对值超过百分之零点五。
关联人的认定适用《深圳证券交易所股票上市规则》。
（五）重大诉讼、仲裁事项；
（六）拟变更募集资金投资项目；
（七）业绩预告（业绩快报）及其修正；
（八）利润分配和资本公积金转增股本事项；
（九）公司股票交易异常波动及传闻澄清；
（十）公司回购股份相关事项；
（十一）公司发行可转换公司债券；
（十二）公司及股东承诺事项；
（十三）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：
坏账准备；
总资产的百分之三十；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责。
（十四）公司出现下列情形之一的：
和联系电话等；
核意见；
情况发生或拟发生变更；
员提出辞职或发生变动；
品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
响；
响；
设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
令改正或经董事会决定进行更正；
第五条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应在知悉本制度
所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长报告并知会董事
会秘书，并在二十四小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司
董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
书面材料包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、
法院判决/裁决及情况介绍等。
报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照上市地证券监管机构
及证券交易所相关监管规则等有关法律、法规和规范性文件的规定执行。
第六条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和规范性文件的学习
与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信
息符合规定。
第三章 重大信息报告义务人
第七条 本制度所称报告义务人为：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）各部门负责人及分子公司负责人；
（三）公司控股股东、实际控制人；
（四）持有公司百分之五以上股份的股东；
（五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。
第八条 董事会秘书负责公司向社会公众的信息披露。公司董事会秘书应当
根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进
行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告
的及时和准确。
第九条 报告义务人作为信息的直接掌握者为履行相关信息报告义务的责任
人。报告义务人应负责报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并
按照本制度的规定向董事会秘书汇报。
第十条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门和下属公司发生或拟
发生本制度第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董
事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗
漏。
第十一条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，
应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟
悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，
下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人为宜），负责本部门或本公司重大
信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部
信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。
董事会秘书作为公司履行信息披露义务的责任人，负责根据收集的信息判断
是否达到对外信息披露标准，如果达到对外信息披露标准则负责制作信息披露文
件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。
第十二条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
公司总裁、副总裁、财务负责人在按本制度要求报告重大信息之外，对其他报告
人负有督促义务，应督促报告人履行信息报告职责。
第十三条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的
其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第四章 内部信息报告的流程与管理
第十四条 公司实行重大信息实时报告制度。报告义务人应在知悉本制度所
述的内部重大信息后的第一时间立即以面谈、电话或邮件、传真方式向董事会秘
书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会
秘书，必要时应将原件送达。报告人应持续关注并及时报告所报告信息的进展情
况。
董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及子公司及有关人员
应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关
资料。
公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程应当参照
本制度执行。
第十五条 报告义务人按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材
料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如有）；
（五）公司内部对重大事项审批的意见（如有）。
第十六条 董事会秘书应按照相关法律、法规、公司股票上市地证券监管机
构及证券交易所的相关监管规则等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上
报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公
司董事会进行汇报（可同时抄报审计委员会），提请公司董事会履行相应程序，
并按照相关规定予以公开披露。
第五章 保密义务及法律责任
第十七条 董事会秘书、报告义务人及其他因工作关系接触到应报告信息的
工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。
报告义务人或报告联络人应按照《内幕信息知情人登记管理制度》的有关要
求，做好各部门、单位内幕信息知情人的登记管理工作。
第十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公司
信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应给予批评、警告、罚款直
至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、虚假
陈述或引人重大误解之处；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
未经董事会批准，擅自在公开场合、新闻媒体披露的重大信息、经济指标等
情况，公司可追究负有报告义务人员的责任，并视情节轻重或对公司造成的损失
和影响程度，给予相应的处理。违反有关法规的按有关法律法规处理。
第六章 附则
第十九条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第二十条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、公司股票上市地证券监管
机构和证券交易所的相关监管规则及《公司章程》规定不一致的，依照有关法律、
法规、公司股票上市地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则和《公司章程》
的规定执行；如与日后颁布的法律、法规、公司股票上市地证券监管机构和证券
交易所的相关监管规则或《公司章程》相抵触时，以法律、法规、公司股票上市
地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则和《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十二条 本制度自董事会审议通过后生效并实施，原《重大信息内部报
告制度》同时废止。
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