丽江玉龙旅游股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”） 的内幕
信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切
实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《公司
信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司下属各部门、分公司、控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司。
第三条 公司应当建立内幕信息知情人档案，董事会是负责公司内幕信息的
管理机构，董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露以及对公司内幕信息知情
人的登记备案工作，董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表代为履行职责。
公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理
范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。
第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构，是公司内幕信息的监督、
管理、登记、披露及备案的日常工作部门。未经董事长批准同意，公司任何部门
和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第五条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司负责人都
应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、
报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或
者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交
易或配合他人操纵股票交易价格。
第六条 公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将内
幕信息知情人的保密义务、违反保密义务的责任告知相关内幕信息知情人。公司
应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的权利、
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义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其
他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第七条 公司应当及时登记知悉公司内幕信息的人员信息，包括人员姓名、
身份证件号码、证券账户号码等相关信息。本制度所称内幕信息是指根据《证券
法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚
未公开的信息。
第八条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（三）公司债券信用评级发生变化；
（四）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（五）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（七）公司发生重大亏损或者重大损失；
（八）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（九）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（十）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（十一）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十二）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十三）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
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事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十四）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第九条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》相关规定的内幕信息
知情人，包括但不限于：（一）公司及其董事、高级管理人员；（二）持有公司
百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及
其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、
监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取
公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股
股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取
内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关
人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）
因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券
监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息的登记与备案
第十条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档
案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方
式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。深圳证券交易所根据内幕交易
防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填
报人员范围等作出具体规定。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、所在单位/部门、职务/岗位、证券账户号码、身份证号码、因何原因和
/或从何途径获取信息、获取信息的时间等。
第十二条 内幕信息知情人应在获悉内幕信息的同时填写《内幕信息知情人
档案》，由证券部交与董事会秘书登记备案，董事会秘书应于相关人员知悉内幕
信息的同时登记备案，其登记备案材料至少保存十年以上。
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第十三条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工
作，按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第十四条 公司董事、高级管理人员应杜绝利用公司内幕信息买卖公司股票
的行为，公司应防止其出现敏感期内及 6 个月内短线买卖公司股票的行为。
第十五条 涉及公司被收购、重大资产重组、证券发行、合并、分立、股份
回购、股权激励、员工持股计划、披露年度报告及半年度报告、利润分配、资本
公积金转增股本（10 转增 8 及以上）、重大投资、重大对外合作或者签署日常
经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事
项等事项的，应在内幕信息公开披露的同时，按要求将相关内幕信息知情人登记
表报送证券监管机构备案。
第十六条 公司应当结合本制度第十五条列示的具体情形，合理确定本次应
当报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确
性。
第十七条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第十八条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送
内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为
主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
第十九条 公司应加强对外部信息使用人的管理，对于无法律法规依据的外
部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
第二十条 公司依据法律法规的要求应当向外部单位报送信息的，需要将该
外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记备案，并提醒该外部单位相关人员
履行保密义务。
第二十一条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息
的，向其提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得
少于向外部信息使用人提供的信息内容。
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第二十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息
被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
第二十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单
位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托开展相关业务，
该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十四条 在本制度第十五条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司
依法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，
应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息
披露义务。
第二十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大
影响的事项时，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制
作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并督促重大事项进程备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。
第二十六条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，对
内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知
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情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，应当进行核实并依
据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内
将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和云南证监局。
第四章 保密制度及处罚规定
第二十七条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得
公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍
生品种。
第二十八条 公司全体董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，并不得
在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第二十九条 公司应当采取有效措施，防止董事、高级管理人员及其他公司
内部内幕信息知情人违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，
并积极提示公司外部内幕信息知情人遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件等的规定。
第三十条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。 公司
须向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在
提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第三十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人， 若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十二条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信息，或利
用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易给公司造成严
重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重对相关责任人给予处分，并可追究其
相应的法律责任。
第五章 附 则
第三十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
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公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第三十四条 本制度如与施行之日后颁布实施的法律、法规、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，则按当时适用的法律、法规和《公司
章程》的规定执行，公司应及时修正本制度，并报董事会审议通过。
第三十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同，原《内
幕信息知情人登记管理制度》同时废止。
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