康芝药业股份有限公司
突发事件危机处理应急制度
（2025 年修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）突发事件应急管
理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维
护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，促进和谐企
业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共
和国突发事件应对法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》《信
息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或者
可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需
要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。
第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司遭遇突发事
件时的处理。
第二章 突发事件范围
第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：
（一）治理类
（二）经营类
（三）政策环境类
司正常经营受到严重影响；
（四）信息类
第三章 突发事件处理的基本原则及组织体系
第六条 突发事件处理应遵循的基本原则：
（一）合法、合规、诚实、信用；
（二）统一领导、统一组织；
（三）快速反应、协调配合、科学处置、积极预防；
（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同应对。
第八条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），
由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关
职能部门负责人组成。
第九条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司突发
事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定公司对外发布
事件信息，主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理机制；
（二）拟定突发事件处理方案；
（三）组织指挥突发事件处理工作；
（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对
外宣传解释口径；
（五）负责保持与各相关部门或政府的有效联系和衔接；
（六）突发事件处理过程中的其他事项。
第四章 预警和预防机制
第十条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发
事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措施。
第十一条 公司各职能部门及各全资、控股子公司的责任人作为突发事件的预警、
预防工作第一负责人，应定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提
前控制。
第十二条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监测
社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转换
为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第十三条 有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、
真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
第十四条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、
应采取的措施等。
公司预警信息的传递主要由公司各职能部门及各全资、控股子公司的责任人负
责向分管领导进行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查，确
定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视并立即向公司董事长、
董事会秘书报告，必要时提出启动应急预案的建议。
第十五条 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则及时按照有关信
息披露管理制度规定进行披露。
第五章 应急处置
第十六条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，组织
开展应急处置工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及时有效地
进行先期处置，控制事态。
第十七条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重程度，
及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，针对不同突发事件，成立相关的处置工
作小组，及时开展处置工作，并按有关规定及时做好信息披露工作。
（一）治理类突发事件主要处置措施：
应约见相关股东或授权代表，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
好案件的查处工作；
（二）经营类突发事件主要处置措施：
定处理方案；
实可行的解决方案。
（三）环境类突发事件主要处置措施：
详细情况以及对公司的影响程度；
成的影响；
经营策略及投资方向；
出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。
（四）信息类突发事件主要处置措施：
证对外信息口径的一致；
第十八条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协助解
决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十九条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影响，并及时
解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、
责任、经验教训和应急处置等问题进行调查评估，评估突发事件处置的效果，对本制
度进行修订和完善。
第二十条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以及
恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东会批准后执行。
第二十一条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，有关突
发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局观念，坚
决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
第二十二条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施、联络人
及联系方式等通过电话上报证监局及有关部门，并根据要求书面报送有关情况，不得
迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事
件发展趋势和已经采取的措施等。
应急处置过程中，公司要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、
敏感时间的突发事件信息的报送，根据要求随时上报。
第六章 应对突发事件的保障工作
第二十三条 公司各职能部门及各全资、控股子公司要按照职责分工和相关预案，
切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应
急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障。在处置突发事件期间，公司的值班电话及领导工作小组成员的
手机必须保证畅通，确保与各部门的联系。
（二）队伍保障。应急领导小组有权根据突发风险处置工作的需要，随时召集参
与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障。公司相关部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备好相
关的设施、设备及资金、交通工具等。
（四）培训保障。公司要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应急
意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和
应急知识的专业培训工作。
第七章 奖 惩
第二十四条 公司突发事件应急处理工作实行责任追究制度。
第二十五条 对突发事件应急管理工作中有突出贡献的先进部门和个人，公司给
予表彰和奖励。
第二十六条 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中
有其他失职、渎职行为的有关责任人员，公司将对其给予批评、警告，直至除名的处
分，并且可以向其提出适当的赔偿要求；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规以及规范性文件的规定执
行。
第二十八条 本制度如与国家日后颁布的法律法规及规范性文件相抵触，按其规
定执行，并及时修订本制度。
第二十九条 本制度的修订和解释权归公司董事会。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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