合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划
证券简称：合盛硅业 证券代码：603260
合盛硅业股份有限公司
二〇二五年十一月
合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划
声明
本公司及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
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风险提示
一、合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”“公司”或“本公司”）
等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
二、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势
及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活
动，投资者对此应有充分准备。
三、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定编制。
二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、参加本员工持股计划的对象范围为公司（含子公司）中级管理人员、核
心技术（业务）骨干（以下简称“持有人”），初始设立时总人数不超过 120 人，
具体参加人数、名单将根据实际情况确定。
四、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的合盛硅业 A 股普
通股股票。本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 330.00 万股，约占本
员工持股计划草案公布日公司股本总额 118,220.6941 万股的 0.28%。本员工持股
计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得
公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如
下：
公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，截至 2024 年 12 月 26 日，公
司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购股份 977.4418 万股，已回购股
份占公司当时总股本的比例为 0.83%，回购成交的最高价为 60.60 元/股、最低价
为 42.51 元/股，回购均价为 51.16 元/股，累计已支付的资金总额为人民币
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的 10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份
权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股
票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自
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行购买的股份及通过股权激励获得的股份。本员工持股计划最终持有标的股票数
量目前尚存在不确定性，以实际执行情况为准。
五、本员工持股计划拟筹集资金金额上限为 15,526.50 万元，资金来源为公
司提取的激励基金，为员工合法薪酬的浮动部分。
六、本员工持股计划购买回购股份的价格 47.05 元/股。在本员工持股计划草
案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调
整。
七、本员工持股计划由公司自行管理或委托资产管理机构进行管理。公司成
立本员工持股计划管理委员会作为本员工持股计划的管理方，代表本员工持股计
划或授权资产管理机构行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切
实维护本员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委
员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
八、本员工持股计划存续期不超过 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票
过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划标的股票的锁定期为公
司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月和公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起至 2027 年 1 月 1 日的孰长
时间。锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据持有人 2026 年年度考
核结果分两期归属至持有人。
本员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止，亦可在存续期届满后，
对本员工持股计划进行展期，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，
本员工持股计划的存续期可以延长。
九、本员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股
票的表决权。本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。
十、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。员工因本员工持股计划实施而需缴纳的
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相关个人所得税由员工个人自行承担。
十一、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要
求。
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第三章 本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况 ......... 11
第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 ......... 13
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释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
合盛硅业/公司/本公司
指 合盛硅业股份有限公司
/上市公司
本员工持股计划 指 《合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划》
本员工持股计划草案 指 《合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）
》
《员工持股计划管理
指 《合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》
办法》
参与本员工持股计划的人员，即公司（含子公司）中级管理人
持有人 指
员、核心技术（业务）骨干
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
公司股票 指 合盛硅业股份有限公司 A 股普通股股票
指本员工持股计划所获标的股票不得转让或处置的期间，自公
锁定期 指 司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算
本员工持股计划通过合法方式购买和持有的合盛硅业 A 股普
标的股票 指
通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
《自律监管指引》 指
作》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《合盛硅业股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第一章 本员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划。
员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
一、以利润分配激励贡献者，凭考核机制优中选优，凝聚人心，护航公司健
康发展；
二、进一步改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，促进公
司长期、持续、健康发展；
三、有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才
和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
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第二章 本员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不
以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章 本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情
况
一、本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自
律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司
员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
二、本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司（含子公司，下同）中级管理人员、
核心技术（业务）骨干。
除本员工持股计划另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的存续
期内，与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
三、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过 15,526.50 万元，以“份”作为单位，
每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份额上限为 15,526.50 万份。初始设立时
持有人总人数不超过 120 人，具体参加人数根据员工实际情况确定。本员工持股
计划的拟分配情况如下表所示：
拟持有份额上限对应的标
拟持有份额占本员工持股计
姓名 职务 的股票数量
划比例
（万股）
中级管理人员、核心技术（业
务）骨干（120 人）
合计 330.00 100.00%
注：1、参与对象最终获授的份额以员工实际情况为准；
五入所致。
持有人放弃参与资格的，其拟参与并持有的持股计划份额可以由其他符合条
件的参与对象申报参与，管理委员会可根据员工实际情况，对参与对象名单及其
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份额进行调整，将员工放弃份额重新分配给符合条件的其他员工。参加对象的最
终人数、名单以及获授本员工持股计划的份额以实际参与情况为准。
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第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价
格
一、资金来源
本员工持股计划拟筹集的资金金额上限为 15,526.50 万元，资金来源为公司
提取的激励基金，为员工合法薪酬的浮动部分。
二、股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的合盛硅业 A 股普通股
股票。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法
规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户
回购股份的情况如下：
公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，截至 2024 年 12 月 26 日，公
司完成回购，已通过集中竞价交易方式累计回购股份 977.4418 万股，已回购股
份占公司当时总股本的比例为 0.83%，回购成交的最高价为 60.60 元/股、最低价
为 42.51 元/股，回购均价为 51.16 元/股，累计已支付的资金总额为人民币
三、本员工持股计划规模
本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 330.00 万股，约占本员工持
股计划草案公布日公司股本总额 118,220.6941 万股的 0.28%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的 10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份
权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股
票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自
行购买的股份及通过股权激励获得的股份。本员工持股计划最终持有标的股票数
量目前尚存在不确定性，以实际执行情况为准。
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四、股票购买价格及合理性说明
（一）购买价格
本员工持股计划购买股票的价格为截至 2025 年 10 月 28 日公司股票的收盘
价格，即 47.05 元/股。
在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司
发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，
股票购买价格做相应的调整。
（二）购买价格设定的合理性说明
参加本员工持股计划的人员范围为公司（含子公司）的中级管理人员、核心
技术（业务）骨干。在公司发展的过程中，上述人员系对公司核心业务未来发展
有直接贡献作用或有重要协同作用的员工，对经营计划及中长期战略目标的实现
具有重要意义。
公司认为，在依法合规的基础上，在激烈的市场竞争环境下，基于公司现阶
段发展情况和全面完善公司组织架构、岗位配置及人才队伍体系的诉求，公司平
衡了激励效果最大化的目的和公司实施员工激励所需承担的成本，确定本员工持
股计划购买回购股份的价格为 47.05 元/股。本员工持股计划设定的购买价格能有
效稳固现有人才团队并吸引外部人才，强化公司核心团队对公司中长期发展的使
命感和责任感，提升公司核心竞争力，从而推动公司业绩目标的实现。
综上所述，本员工持股计划的定价具有合理性与科学性，不存在损害公司及
股东利益的情形。
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第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核
一、本员工持股计划的存续期
（一）本员工持股计划存续期不超过 48 个月，自公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，本员工持股计划即终止，
也可经本员工持股计划约定的审批程序延长。
（二）本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人后，本员工持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员会同意并提交公司董事会
审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额
持有人的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的
存续期限可以延长。
二、本员工持股计划的锁定期
（一）本员工持股计划所获标的股票的锁定期为公司公告最后一笔标的股票
过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月和公司公告最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起至 2027 年 1 月 1 日的孰长时间。锁定期满后，本员
工持股计划所持股票权益将依据持有人 2026 年年度考核结果分两期归属至持有
人，具体归属安排如下：
第一个归属期：锁定期满后，可归属的股份数量为本员工持股计划所持标的
股票总数的 75%；
第二个归属期：锁定期满后的 12 个月后，可归属的股份数量为本员工持股
计划所持标的股票总数的 25%。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
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（二）本员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感
期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操
纵等证券欺诈行为。
上述敏感期是指相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理
人员买卖本公司股票有限制的期间。
在本员工持股计划存续期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述
敏感期应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
三、本员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划将依据持有人 2026 年年度考核结果，分两期归属至持有人，
持有人个人层面的业绩考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。具体考核指标
如下：
持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。持有人个人绩
效考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。
绩效考核结果 A B C D
个人层面归属
比例
持有人当年实际可归属的权益数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归
属比例。
持有人当年计划归属的额度因个人层面考核原因不能归属的，对应标的股票
由公司回购注销，或用于后续其他股权激励计划/员工持股计划；或通过法律法
规允许的其他方式处理对应标的股票。
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第六章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。
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第七章 本员工持股计划的管理机构及管理模式
本员工持股计划设立后将由公司自行管理或委托资产管理机构进行管理。本
员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持股
计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为
管理方，负责开立本员工持股计划相关账户、负责本员工持股计划的日常管理事
宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表
本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等）、代表本员工持股计划持有人
或授权资产管理机构行使股东权利等，并维护本员工持股计划持有人的合法权益。
公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划，
并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。公司采取了适当的
风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
一、持有人会议
（一）公司员工在持有本员工持股计划份额后即成为本员工持股计划的持有
人，持有人会议是本员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权
利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人
代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，
均由持有人自行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
由管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；
账户；
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的出席、提案等的安排；
（三）首次持有人会议由公司董事会秘书或指定人员负责召集和主持，其后
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（四）召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日发出会议通知，通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应
当至少包括以下内容：
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知持有人随时召开持有人会议。口头方
式通知至少应包括上述第 1、2 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议
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的说明。
持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加
会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应
视为亲自出席会议。
（五）持有人会议的表决程序
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场
不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表
决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束
后进行表决的，其表决情况不予统计。
会议的持有人所持 1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划
规定需 2/3（含）以上份额同意的除外），经出席持有人会议的持有人签字确认后
形成持有人会议的有效决议。
的规定提交公司董事会、股东会审议。
（六）单独或合计持有本员工持股计划 30%以上份额的持有人可以向持有人
会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（七）单独或合计持有本员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召开
持有人会议。
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二、管理委员会
（一）本员工持股计划设管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理，代
表持有人或授权资产管理机构行使股东权利，对本员工持股计划负责。
（二）管理委员会至少由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员
会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过
半数选举产生。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》
的规定，对本员工持股计划负有下列忠实义务：
财产；
义或者其他个人名义开立账户存储；
员工持股计划财产为他人提供担保；
管理委员会委员违反忠实义务给本员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿
责任。
（四）管理委员会行使以下职责：
利，包括但不限于公司股东会的出席、提案等的安排，以及参与公司现金分红、
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送股、转增股份、配股和配售债券等的安排；或者授权资产管理机构行使股东权
利；
咨询等服务；
益的处置”相关规定对持有人权益进行处置；
标的股票处置及分配等相关事宜；
（五）管理委员会主任行使下列职权：
（六）管理委员会召集程序：
前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以
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通讯方式召开和表决。
召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，
但召集人应当在会议上作出说明。
（七）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任
应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（八）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委
员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票。
（九）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管
理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式或其他允许的方式进行并
作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
（十）管理委员会会议应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
（十一）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的
管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（十二）管理委员会会议记录包括以下内容：
会委员（代理人）姓名；
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票数）。
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第八章 公司与持有人的权利和义务
一、公司的权利和义务
（一）公司的权利
权益的处置”相关规定对持有人权益进行处置；
（二）公司的义务
二、持有人的权利和义务
（一）持有人的权利
（二）持有人的义务
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经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、退出（除本员
工持股计划另有规定外）、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
抛售时的法定股票交易税费；
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第九章 本员工持股计划的资产构成及权益分配
一、本员工持股计划的资产构成
（一）本员工持股计划持有公司股票所对应的权益；
（二）现金存款和银行利息；
（三）本员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划
资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入本员工持股计划资产。
二、本员工持股计划的权益分配
（一）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用
于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工
持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其
他方式转让，该等股票的归属期与相对应股票相同，但因持有公司股份而获得的
现金分红不受前述锁定期限制。
（三）本员工持股计划项下标的股票锁定期满后，由管理委员会确定标的股
票的处置方式。
锁定期满后，由管理委员会陆续变现本员工持股计划资产，并按归属安排及
持有人所持份额的比例，分配给持有人；或者由管理委员会向证券登记结算机构
提出申请，根据相关法律法规的要求，按归属安排及持有人所持份额的比例，将
标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如受法律法规限制无法过户
至个人账户的，由管理委员会统一变现该部分资产，并按归属安排及持有人所持
份额的比例，分配给持有人。
如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由本员工持股计划管
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理委员会在本员工持股计划存续期届满前确定处置方式。
（四）当本员工持股计划存续期届满或拟提前终止时，由管理委员会根据持
有人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 30 个工作日内完
成清算，并按持有人持有的份额进行分配。
（五）如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式由管理委员会确定。
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第十章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情
形发生之日后决定是否终止实施本员工持股计划。
二、本员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）
以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、本员工持股计划的终止
（一）本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
（二）本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人后，本员工持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员会同意并提交公司董事会
审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额
持有人的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的
存续期可以延长。
四、持有人权益的处置
（一）存续期内，除本员工持股计划及相关文件规定的情况，或经管理委员
会同意外，持有人所持有的本员工持股计划权益不得退出，不得用于担保、偿还
债务等。持有人所持有的本员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未
经同意擅自转让的，该转让行为无效。
（二）存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会对已归属部分不作处理
（下述第 6 条情形除外）；未归属的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本
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员工持股计划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益收回，收回部分可以由
管理委员会转让给指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；如没有符合参
与本员工持股计划资格的受让人，则由参与本员工持股计划的持有人共同享有；
或由公司回购注销对应标的股票，或用于后续其他股权激励计划/员工持股计划；
或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票：
的；
止劳动合同或聘用合同的（包括被公司辞退、除名等）；
密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因
导致公司解除与持有人劳动关系或聘用关系的。同时，持有人应将其因行使权益
所得全部收益返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
（三）如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式或份额权益的归属条件由公司与管理委员会协商确定。
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第十一章 本员工持股计划存续期满后股份的处置办法
一、若本员工持股计划所持有的公司股票全部出售或过户至本员工持股计划
份额持有人，本员工持股计划即可终止。
二、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员会同意并提交公司董事会审
议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
三、本员工持股计划拟提前终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人会
议的授权对本员工持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后 30 个工作日
内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
四、本员工持股计划存续期满后,若本员工持股计划所持资产仍包含标的股
票的，由管理委员会确定处置办法。
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第十二章 本员工持股计划的会计处理
本员工持股计划标的股票来源为公司回购股份，公司将按照《企业会计准则
第 11 号——股份支付》和公司会计政策的相关规定进行会计处理。
本员工持股计划对公司财务状况的影响，最终将以会计师事务所出具的年度
审计报告为准来计算具体金额。
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第十三章 本员工持股计划履行的程序
一、董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定本员工持股计划草案，公
司实施本员工持股计划前，应通过不限于职工代表大会的民主方式征求员工意见。
二、董事会薪酬与考核委员会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续
发展，是否损害公司及全体股东利益，是否以摊派、强行分配等方式强制员工参
加本员工持股计划发表意见。
三、董事会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的董事应当回
避表决。董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会
决议、本员工持股计划草案全文及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见等。
四、公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是
否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议本员工持
股计划的股东会前公告本员工持股计划的法律意见书。
五、召开股东会审议本员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相
结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本员工持股计
划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经出席股东会的非关联股东所持表
决权的过半数通过后，本员工持股计划即可以实施，并在股东会审议通过本员工
持股计划 2 个交易日内披露最终审议通过的本员工持股计划。
六、召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本员
工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
七、公司应在标的股票过户至本员工持股计划名下的 2 个交易日内，及时披
露获得标的股票的时间、数量等情况。
八、其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
九、如未来上述管理机构发生变更的，由承接该管理机构相应职能的管理机
构负责继续履行相关义务，本员工持股计划表述无需进行变更。
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第十四章 其他重要事项
一、公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续
在公司或其子公司服务的权利，不构成公司或其子公司对员工聘用期限的承诺，
公司或其子公司与持有人的劳动关系或聘用关系仍按公司或其子公司与持有人
签订的劳动合同或聘用合同执行。
二、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务
制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本员工持股计划的实施而需缴纳
的相关个人所得税由员工个人自行承担。
三、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
四、如果本员工持股计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则以
最新的法律、法规规定为准。
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