国浩律师（上海）事务所
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上海科泰电源股份有限公司
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海科泰电源股份有限公司
致：上海科泰电源股份有限公司
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东会
（以下简称“本次股东会”）现场会议于 2025 年 11 月 13 日（星期四）下午 14:30
在上海市青浦区天辰路 1633 号公司六楼大会议室召开。国浩律师（上海）事务
所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派潘雨晨律师、沈文律师（以下简
称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民
共和国证券法》和《上海科泰电源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）
出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东会的召集、召
开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有效
性、表决程序和表决结果的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2025 年第一次临时股东会的必备法
律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
根据公司于 2025 年 10 月 29 日披露的《关于召开 2025 年第一次临时股东会
的通知》
（公告编号：2025-044），公司董事会已于会议召开十五日前以公告方式
通知各股东关于召开 2025 年第一次临时股东会的相关事宜。
公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股
东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，
出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。
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本次股东会现场会议于 2025 年 11 月 13 日在上海市青浦区天辰路 1633 号公
司六楼大会议室如期召开，经审查，本次股东会会议召开的时间、地点、内容与
会议通知一致。
本次股东会提供网络投票方式，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为 2025 年 11 月 13 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30 和下午 13:00～
月 13 日 9:15～15:00。
经验证，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，出席本次股东会的股东及股东代表共 349 人，合计持有有表决权的
股份 123,942,755 股，占公司股份总数的 38.7321%。其中，现场出席股东会的股
东及股东代表 14 人，合计持有有表决权股份为 116,585,040 股，占公司有表决权
股份总数的 36.4328%；通过网络投票方式参加股东会的股东共 335 人，合计持
有有表决权股份 7,357,715 股，占公司股份总数的 2.2993%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司部分董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的见证律师等。
经验证，本次股东会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
本次股东会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性
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文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票相
结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事代表及
本所律师对现场会议表决进行了计票、监票和见证。本次股东会议案均为非累积
投票议案。就影响中小投资者利益的议案，对中小投资者的表决进行了单独计票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点和见证
以及深圳证券信息有限公司传来的本次股东会网络投票结果统计表，本次股东会
审议的所有议案均获得通过，涉及特别决议的议案已经出席本次股东会的股东及
股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。具体情况如下：
议案 1、《关于调整公司治理架构暨修订<公司章程>的议案》
总表决情况：
同意 117,659,840 股，占出席会议有效表决股份的 94.9308%；不同意 6,273,615
股，占出席会议有效表决股份的 5.0617%；弃权 9,300 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0075%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,078,140 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6465%；不
同意 6,273,615 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2271%；弃权
议案 2、《关于修订<股东会议事规则>的议案》
总表决情况：
同意 117,659,040 股，占出席会议有效表决股份的 94.9301%；不同意 6,274,015
股，占出席会议有效表决股份的 5.0620%；弃权 9,700 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0078%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,077,340 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6357%；不
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同意 6,274,015 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2326%；弃权
议案 3、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
总表决情况：
同意 117,659,440 股，占出席会议有效表决股份的 94.9305%；不同意 6,274,015
股，占出席会议有效表决股份的 5.0620%；弃权 9,300 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0075%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,077,740 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6411%；不
同意 6,274,015 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2326%；弃权
议案 4、《关于修订<独立董事制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,659,740 股，占出席会议有效表决股份的 94.9307%；不同意 6,273,615
股，占出席会议有效表决股份的 5.0617%；弃权 9,400 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0076%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,078,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6452%；不
同意 6,273,615 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2271%；弃权
议案 5、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,624,940 股，占出席会议有效表决股份的 94.9026%；不同意 6,308,515
股，占出席会议有效表决股份的 5.0899%；弃权 9,300 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0075%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
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同意 1,043,240 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.1724%；不
同意 6,308,515 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.7012%；弃权
议案 6、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,624,140 股，占出席会议有效表决股份的 94.9020%；不同意 6,309,715
股，占出席会议有效表决股份的 5.0908%；弃权 8,900 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0072%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,042,440 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.1616%；不
同意 6,309,715 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.7175%；弃权
议案 7、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,647,240 股，占出席会议有效表决股份的 94.9206%；不同意 6,278,615
股，占出席会议有效表决股份的 5.0657%；弃权 16,900 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0136%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,065,540 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.4754%；不
同意 6,278,615 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2950%；弃权
议案 8、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,653,740 股，占出席会议有效表决股份的 94.9259%；不同意 6,279,015
股，占出席会议有效表决股份的 5.0661%；弃权 10,000 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0081%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
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表决情况为：
同意 1,072,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.5637%；不
同意 6,279,015 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.3005%；弃权
议案 9、
《关于修订<防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度>
的议案》
总表决情况：
同意 117,663,040 股，占出席会议有效表决股份的 94.9334%；不同意 6,269,715
股，占出席会议有效表决股份的 5.0586%；弃权 10,000 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0081%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,081,340 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6900%；不
同意 6,269,715 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.1741%；弃权
议案 10、《关于修订<控股股东和实际控制人行为规范>的议案》
总表决情况：
同意 117,661,940 股，占出席会议有效表决股份的 94.9325%；不同意 6,268,815
股，占出席会议有效表决股份的 5.0578%；弃权 12,000 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0097%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,080,240 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6751%；不
同意 6,268,815 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.1619%；弃权
议案 11、《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》
总表决情况：
同意 117,659,540 股，占出席会议有效表决股份的 94.9306%；不同意 6,271,215
股，占出席会议有效表决股份的 5.0598%；弃权 12,000 股，占出席会议有效表决
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股份的 0.0097%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,077,840 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6425%；不
同意 6,271,215 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.1945%；弃权
议案 12、《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,656,740 股，占出席会议有效表决股份的 94.9283%；不同意 6,272,115
股，占出席会议有效表决股份的 5.0605%；弃权 13,900 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0112%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,075,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6044%；不
同意 6,272,115 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2067%；弃权
议案 13、《关于修订<投资者权益保护制度>的议案》
总表决情况：
同意 117,660,530 股，占出席会议有效表决股份的 94.9313%；不同意 6,272,115
股，占出席会议有效表决股份的 5.0605%；弃权 10,110 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0082%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 1,078,830 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 14.6559%；不
同意 6,272,115 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 85.2067%；弃权
议案 14、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
总表决情况：
同意 123,799,745 股，占出席会议有效表决股份的 99.8846%；不同意 130,900
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股，占出席会议有效表决股份的 0.1056%；弃权 12,110 股，占出席会议有效表决
股份的 0.0098%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 7,218,045 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.0572%；不
同意 130,900 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.7783%；弃权 12,110
股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 0.1645%。
经验证，本次股东会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司 2025 年第一次临时
股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定；出席本次股东会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定；本次股东会的表决程序符合有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文）
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