深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
目 录
第一章 总 则
第一条 为规范深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归
集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规
定，结合本公司实际，特制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司生产经营、资产等产生较大影响，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产
生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、
人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“重大信息报告义务人”（以下简称“报告义务人”）
包括：
第四条 本制度同时适用于公司各全资子公司、控股子公司、参股公司、分
公司。
第五条 董事会秘书应根据公司实际情况对公司负有重大信息报告义务相
关人员进行信息披露方面的培训，以保证公司内部重大信息报告披露的及时性和
准确性。
第六条 公司董事、高级管理人员、公司各部门、全资子公司、控股子公司、
参股公司及分公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大
信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
第七条 董事会秘书负责公司重大信息的对外发布，其他董事、高级管理人
员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司非公开重大信息。因工作关系
了解到公司本制度所述重大信息的人员，在相关信息尚未公开披露前，不得泄露，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券市场。
第二章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资
子公司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持
续变更进程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项。
（二）交易事项，包括：
等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行
报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
司最近一期经审计总资产的10%以上；
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
绝对金额超过100万元人民币；
产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发
生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算
披露标准。
（四）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）公司与关联自然人发生的交易金额超过30万元人民币的关联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额超过300万元人民币，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易。
（五）诉讼和仲裁事项：
人民币的重大诉讼、仲裁事项；
的，适用该条规定。
（六）其它重大事件：
（七）重大风险事项：
坏账准备；
权机关调查，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计
超过3个月无法正常履行职责的；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）项中关于重大交易事项的标准
的规定。各部门、各下属公司对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书
咨询。
（八）重大变更事项：
办公地址和联系电话等；
债券发行申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
况发生或者拟发生较大变化；
原材料采购价格一个月内变动幅度达5%以上等）；
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第九条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代表，
并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股
份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董
事会秘书。
第十条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻
结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董
事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第十一条 公司实行重大信息实时报告制度。按照本制度规定负有重大信息
报告义务的有关人员和公司应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立
即以书面形式、面谈或电话方式向公司董事长报告并抄送或知会董事会秘书，并
在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或以传真、电子邮件形式给公
司董事会秘书，必要时由第一责任人签字后以书面形式递交。
第十二条 董事会秘书在接到有关人员报告的重大信息后，应按照相关法律
法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和
判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提
请公司董事会履行相应程序。
第十三条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
响等；
第四章 重大信息内部报告的管理
第十四条 公司各报告义务人应及时、准确、真实和完整报送重大信息。各
部门和分支机构及其人员应如实及时提供相关资料，支持其他部门依法编制和报
送重大信息。
第十五条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对报告义
务人或其指定人进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。报告义务人或其指
定人应以电子或书面形式就重大信息的报告和披露事项向董事会秘书提出征询
需求，董事会秘书应及时予以答复。
第十六条 公司重大信息报告义务人应根据其任职单位或部门的实际情况，
制定本单位或部门的重大信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的本单
位或部门的人员为信息报告联络人（联络人不得转授权或再指定），负责本部门
或本单位重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。 报告义务人
应对管辖范围内的刊物、通讯、网站内容、宣传资料等进行严格管理，防止在相
关信息尚未公开披露前泄露。
第十七条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构及子公司、分公司、参股公司对重大信息的收集、整理、
上报工作。
第十八条 报告义务人未按本制度的规定履行报告义务给公司造成不利影
响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并可
以追究其损害赔偿责任。
第五章 附 则
第十九条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及修改
后的《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十一条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行。
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附件：
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重大事项内部报告登记表
报告单位（部门、
分公司、子公司及 报告人及职务
参股子公司等）
报告事项及内容描述
报告单位负责人
（如适用）：
董事会秘书：
董事长：
备 注
重大事项报告内容包括但不限于：
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